和一类金融控股公司及其附属子公司的监管，尤其将原来属于SEC监管范围的对证券经纪/交易商公司的监管权和对对冲基金和其他私人资本基金的监管权全部划归美联储 国际协议，并增进保险规制的国际合作。 新法案对于仍然保留的SEC和商品期货交易委员会的监管者地位和相应职责的同时，在保护投资者、确保市场诚信及增进 ...
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的概念因而也成为了一个新的亮点。纵观现今社会上各种居间关系，如房地产中介、期货、保险、婚姻、业务等等，其居间种类多而且各有特色和要求，但现行《 其严格执行披露制度也更加令买卖双方感到信任，增添对经纪人的信心。这对规范房地产经纪市场及维护交易的稳定性都很有益处。 二、 我国现行房地产居间合同的现状 （一 ...
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人”的概念因而也成为了一个新的亮点。纵观现今社会上各种居间关系，如房地产中介、期货、保险、婚姻、业务等等，其居间种类多而且各有特色和要求，但现行《 其严格执行披露制度也更加令买卖双方感到信任，增添对经纪人的信心。这对规范房地产经纪市场及维护交易的稳定性都很有益处。二、我国现行房地产居间合同的现状（一） ...
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美国专门成立了一个单一的联邦机构消费者金融保护署（the Consumer Financial Protection Agen-cy， CFPA）以保护除SEC和CFTC（美国商品期货交易委员会）监管领域之外的金融市场的消费者，统一行使金融消费者保护的职责。CFPA在对信贷、储蓄以及支付产品等消费 ...
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作了划分。个人投资者购买股票时，其相对上市公司而言仍然是投资者，但相对证券经纪机构或交易所而言则是金融消费者。再次，这一概念将原有的金融消费者进行了 性原则研究》，《证券市场导报》2010年第2期。 [10]参见香港证券与期货监察委员会编：《执法通讯》，2008年1O月(第60期)。 [11]前引[4 ...
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不适宜出售)时，其损失可以通过下列方法计算：从(as of)某一确定的停止日(cutoff date)，如该账户关闭之日，经纪人离开该经纪商之日，或者在提交权利主张书之前不久，等等，开始计算(takethevalueofthesecurities)该证券的价值。另一种计算补偿性损害赔偿金的方法是综合 ...
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的起算点为向SEC提交144号备案表或者经纪人/做市商收到执行出售证券指令之日。 [6] 无风险的本人交易（riskless principal transaction）是指经纪商或者交易商为执行客户订单而以本人身份在证券市场中进行的交易。 [7]例如，2007年2月9日，盛大网络同花旗全球市场达成 ...
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的起算点为向SEC提交144号备案表或者经纪人/做市商收到执行出售证券指令之日。 [6] 无风险的本人交易（riskless principal transaction）是指经纪商或者交易商为执行客户订单而以本人身份在证券市场中进行的交易。 [7]例如，2007年2月9日，盛大网络同花旗全球市场达成 ...
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监管局（FSA） 监管；香港成立投资者赔偿有限公司（ SFC） ，并受证券及期货事务监察委员会监管。（2） 由证券交易所附属的公司运作并受其监管。 公司，而是通过基金理事会等方式进行管理。例如日本证券投资者保护基金由日本证券经纪商协会监管，并通过理事会、会员大会和运营审议会运作；加拿大投资者保护基金由 ...
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委员会组织（the International Organization of Securities Commissions，以下简称IOSCO）是在1983年由不同国家和地区证券暨期货监管机构所组成的国际合作组织。该组织现有来自100多个管辖区域的181个成员 [10]， ...
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