手续。”第三款改为第四款，修改为：“中外合资经营、中外合作经营的演出经纪机构申请从事营业性演出经营活动，中外合资经营、中外合作经营的演出场所经营单位申请从事演出 、第四项和第五项。第十五条第一款中的“经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册”修改为“在公司登记机关登记注册，并经国务院期货 ...
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手续。”第三款改为第四款，修改为：“中外合资经营、中外合作经营的演出经纪机构申请从事营业性演出经营活动，中外合资经营、中外合作经营的演出场所经营单位申请从事演出 、第四项和第五项。第十五条第一款中的“经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册”修改为“在公司登记机关登记注册，并经国务院期货 ...
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发展，对主体范围给予较为宽泛的界定。目前我国金融合约的主体还主要是证券公司、期货公司、基金公司等证券类机构，但分业严令已然取消，混业经营初现端倪，银行、保险 其证券经纪商（在混业经营的情况下也包括银行等从事经纪业务的其他金融机构）来进行的，而经纪商本身又在安全港覆盖范围之内。这样，在投资者保护基金正常 ...
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立法删除期货交易的禁令，并以衍生品种的表述将证券品种予以涵盖，就为以后证券期货交易的适时推出，埋下了伏笔。这样，市场单边的做多机制有望终止，做 稳健与否至为关键 [修改]《证券法》第121条、第122条分别规定了综合类证券公司和经纪类证券公司的设立条件。在券商实行分类细化管理的背景下，现行《证券法》的 ...
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立法删除期货交易的禁令，并以“衍生品种”的表述将证券品种予以涵盖，就为以后证券期货交易的适时推出，埋下了伏笔。这样，市场单边的做多机制有望终止，做 与否至为关键 [修改]《证券法》第121条、第122条分别规定了综合类证券公司和经纪类证券公司的设立条件。在券商实行分类细化管理的背景下，现行《证券法》的 ...
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市场法》中投资商品的定义就包含了存款、保险合同、集合投资计划份额、期权、期货以及预付款合同等。[12] 2001年2月，欧盟提出关于证券市场监管改革的《欧盟 包括通过对交易关系进行概述的文本来披露有关公司的服务、收费、其服务的冲突和范围。就注意义务而言，该法案要求经纪一交易商的行为符合最低的专业标准， ...
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矛盾，实在是一个很需要从理论深度去解决的问题。现在，人们对于英美法中的经纪（Brokage）和大陆法中的居间究竟是什么关系，其内容有多少重合之处都还 都不是商人，但股东设立公司的行为均属于商行为，票据行为，海商行为、保险行为亦然。今天，以此观点来观察，我们可以认为，证券和期货交易行为亦应属于绝对商行为 ...
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业务中扮演不同角色而产生的利益冲突问题丧失对银行的信任。 1971年“投资公司协会诉货币监理官”一案（注：401 u.s. 617（1971）。macey and 这六项业务是：信托公司业务；投资或金融咨询；证券经纪；政府债券和货币市场投资工具的承销和交易；期货代理商；金融期货投资咨询和期权投资咨询 ...
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、具有提供投资建议、辅助投资决策实施的营利活动，不适用《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《投资顾问暂行规定》。 但对受信关系的认定， 标准，防止投机和寻租行为。 我国《投资顾问暂行规定》第34条规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与 ...
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的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，其注册资本的最低限额为人民币5千万元。 激励公司主要管理人员和技术人员责任意识的一种有效手段。建议对股指期货和股票期权这两种创新工具进行立法研究，提出相应的调整意见。 （三）牢固树立法治意识 ...
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