，现简要介绍如下： （1）基本法律（Acts） 主要由五部法律构成：1957年《证券合约（规章）法》、1992《证券交易委员会法》、1996年《证券 对内改革和对外开放齐头并进，政治风气和经济活力的改善兼顾，成绩斐然：印度政府除制定法律制度和市场规则的基本框架之外，它在更多时候充当服务者的角色；对于想 ...
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和国有资产管理局联合发布了《股份有限公司国有股权管理暂行办法》，对国有股进行规范；外资股主要受《中外合资经营企业法》及《中华人民共和国外资企业法》的管制； 限制来解决。?国际资本进入中国证券市场的第二大法律问题，就是外国的证券经营机构在中国的法律地位问题，以及中国证券交易制度是否符合国际惯例。需要尽快 ...
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对其进行确认、防范和管理是金融衍生交易、监管和立法最为关注的课题。金融衍生工具的法律及风险的特殊性需要健全的法律制度规范和保障。那么现行的金融及其相关法律 规制范围包括金融期货，为股指期货的立法创造条件。2、借鉴《证券法》在规范证券市场上的经验和教训，从一开始就保证立法的正确导向。长期以来我国证券市场 ...
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重视保护消费者利益已成为各国金融监管立法必须遵循的原则。由于普通消费者在与银行的交易中通常处于弱势，容易被欺诈和漠视，在银行业涉足证券业、保险业的情况下， 银行、证券、保险及其它金融业的监督、检查。由此可见，从分业监管到混业监管，是一个历史发展过程，是经济发展的客观要求。西方发达国家金融监管法律制度的 ...
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体制逐步成为了国际金融业的主流。 “金融分业经营”的本来企图是在商业银行和证券公司之间筑起一道“防火墙”，防止商业银行过多地将资金投入到资本市场，防止 ”机制失效，新的金融集团内部交易“防火墙”制度缺失；③对于金融混业经营，监管当局缺乏相应的法律法规来进行规范，金融集团的法律地位模糊不清。 二、混业 ...
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简称“电真空b股”）；1992年2月21日，“电真空b股”在上海证券交易所上市交易。（注：《上海经济年鉴1993 》，第428页。）从此， ，supra note 19，at56.） 中国自1993年7月1日开始施行新的会计法律制度，使中国的会计工作进一步规范化、科学化，同时也向会计工作国际化迈出一 ...
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交易对象属性不同，前者对象是期货合同，后者对象是作为现货上的证券，证券交易属于现货交易范畴。第二，目的、功能不尽相同。前者主要是为生产商、供销 特别予以保护，同时也受到期货交易法律、法规的保护。这种利益主要表现为期货投资者的合法财产权利以及国家期货监管部门对期货交易监督管理制度，前者体现为期货投资者的 ...
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模糊不清。国家法的制定严格遵循法定程序,且法律条文囿于语言表达的限制,使得在对某一制度进行规制时难以做到详尽的规范,在很多地方会留下立法空白。而这些 的义务。31针对律师还规定了所谓申斥权,32即暂时性或永久性禁止其在美国证券交易委员会治下执业。这些都是针对律师的监管规则,目的在于通过强化义务督促律师 ...
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经商, 不得从事本职以外的其他职业和传销、有偿中介活动, ......不得利用工作时间和办公设备从事证券交易、购买彩票, 不得擅自提供军人肖像用于制作商品。 14 吴伟东:《公司法司法解释三 ...
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发展, 于是股票市场的内部环境和外部环境都处在一个不断变化的状态, 而相关的法律法规却得不到及时的调整和完善。这就导致了股票市场和证券法两者 。证券交易逐步规范化, 无疑是得益于证券法的颁布与实施, 当然随着证券市场的发展, 对证券法律制度和证券市场监管, 提出了越来越高的要求。 三、证券法对规范股票 ...
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