行为不规范，对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传。 以下真实案例来源于深圳证监局： 王某接到一个自称是某证券公司工作人员的电话，被告知可缴纳2000 冒充。该证券公司将相关情况告知王某。 发现被骗后保持冷静，沉着应对首先保存所有的聊天记录方面的证据，接着保存好当时签署的股票投顾产品购买合同，以及 ...
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信托受益权远期受让协议》,2017年9月28日,你公司与安康和郭东泽签订了合同编号为20170928的《保证合同》,为郭东泽上述《差额补足和信托受益权远期受 未主张的，则可能得不到法院的支持。投资者需要准备的材料有：1、身份证复印件；2、证券账户查询确认单；3、加盖证券公司营业部印章的待索赔股票对账单 ...
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团印章（common seal）”的场合包括：不动产买卖合同、股权转让合同、抵押合同、借款合同、股票和其他证券等，其他情况下公司可以根据实际情况选择是否加盖“法团印章（ ，公司注册处发这枚小圆戳给公司，本来就不是让公司用它来签署合同的。它真正的用途应该是作为公司单方意思表示的一种佐证，说白了，就是公司 ...
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交易。知情人员或者其他非法获取信息的人员，利用上市公司本身的信息，如公司的重组计划、公司高管人员的变动、公司的重大合同、公司的盈利情况等对该公司证券、 年6月23日第A2版。 ⑻根据《追诉标准（二）》第39条的规定，证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者 ...
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。[24]相对于前面两种理论而言，这一理论触及了问题的根本，因而2003年美国证券交易委员会（SEC）批准了自律组织的新规则，规定以股份为基础的高管薪酬方案 发生了严重的冲突，最终，开除新任的CEO成为公司不得以的万全之策。而按照聘任合同的无过失解雇条款约定，迪斯尼公司必须向工作仅14个月的迈克尔奥维 ...
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。该系统通过电脑网络技术，依照《典当管理办法》，为乙方提供最短2天最长不超过15天股票当质押服务体系，包含了相关动态监管与风险监控功能。FPRC《网上交易客户 户)简称A帐户，是乙方在证券公司设立的个人帐户，在本合同有效期内，乙方已将该帐户的所有资产作为质押物俗称“当物”，质押给典当行;乙方丧失A帐户 ...
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依据我国《合同法》中的委托合同条款,则在实践中将出现这样的情形:同一投资者把资金委托给信托投资公司,须遵循信托法,把资金委托给证券公司,则是遵循《合同法》 其正常的业务发展空间。 至于对客户的融资,通过一定的制度安排,在确保证券公司不存在或无法挪用客户保证金的前提下,那么信用交易就仅仅只是一种交易方式 ...
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的限制董事为股东担保知情而有过错。因为该保证合同无效。中福实业公司仅向债权人承担债务人中福公司不能清偿债务部分的二分之一的赔偿责任。 该判例 研究。 法律出版社。 2002年版。 2、赖英照。 公司法论文集。 财团法人中华民国证券市场发展基金会编印。 1994年第4 版。 3、郭锋、王坚主编。 公司法 ...
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独立运作的财产。基金投资行为是信托投资行为的一种特殊形式，指通过信托合同或注册法人的方式将投资者的资金集中起来，形成投资基金，交由专业人员按照 公司股东通过公开征集方式出让其所持有的上市公司股份的，应当委托证券公司代为办理，具体程序和要求执行证券交易所的相关业务规则。 [⑨]由此可见，并不是所有的上市 ...
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5人、监事会成员2人、未设立经理。这虽然符合《公司法》关于国有独资公司不设立股东会、董事会成员3-9人的规定，但与监事会成员不得少于3人和 央行的指导利率及上下浮动范围确定贷款利率、②双方协议确定交易价格、③双方通过参照证券市场的成交价格来协商确定交易价格、④根据资产账面价值进行交易、⑤根据委托人指定 ...
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