），资格标准由交易所制定或在特殊情况下专门知会有关的申请人[4]. 香港证券市场的保荐人的组织形式必须是有限公司[5].香港联交所依据一定条件设立了一份符合 或其他在公司财务方面有丰富经验的金融专业人士担任。这一点有别于其他市场仅限于投资银行或经纪商从事保荐人业务的情形。 [5] 《香港创业版上市规则 ...
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的规定，“采取向社会公开募集，向原股东配售方式发行”方式外，还以以 “国务院证券监督管理机构认可的其他方式发行”股票，实际上在立法上已为私募发行网开一面。 市场去“买单”，降低了监管成本。在实践中，我国证券市场上也曾出现过亏损上市公司申请定向发行的案例。2001年、2002年*ST小鸭先后亏损7516 ...
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：只要被告 行为与整个欺诈活动相关，不管这种行为的“准备性质”（preparatory）与“重要性”（sign ificant）界线模糊，且只需要对美国国内证券市场产生“一般”的负作用，美国法院即可以 “行为”准则行使域外司法管辖权。 [6] 美国法院运用主观领土原则域外适用其证券法的案例还有： ...
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就已严重挫伤了包括法人股持有者、机构投资者、众散户在内的所有投资者的积极性。证券市场是个高智商者群集的地方，于是各方主体各显神通：法人股因不能变现流通 严格公正司法。法治建设要求“有法可依”，因而必须加快立法。《证券法》的出台是中国证券发展的重要成就，是里程碑，但必须客观地看到该法中的种种缺陷和局限性 ...
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律师与上市公司信息披露》，中国证券报2002年8月5日第11版。 [5]王利明主编，《侵权责任构成中的因果关系要件》，《中国民法 人民共和国证券法》。 [13]《中华人民共和国民事诉讼法》。 [14]最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》。 [15]国务院《股票 ...
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实务研究(上)》, 中国方正出版社2003 年9 月第1 版, 第546、547 页。 [16]齐斌: 《证券市场信息披露法律监管》, 法律出版社2000 年12 月第1 版, 第230、231 页。 [17]顾 ...
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衍生品或其他有价证券，投资者收益共享、风险共担的集合资金管理方式。 我国私募证券投资基金存在的问题 合法性模糊。在2000年年底起草的《中华人民共和国投资基金法 资金、上市公司增发募集的资金也在保底收益承诺的诱惑下，铤而走险投身于证券市场。一旦股市下跌，银行和上市公司的业绩和信誉都将产生不可低估的损失 ...
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大批评。为此，《刑事审判法》列举了必须公开信息的不完全清单：(1)根据证券市场有关法令为通知投资者及其投资顾问所必须公布的信息；(2)根据相关法令必须交 保证广大投资者有足够的时间分析、消化消息，从而与内幕人员处于平等地位进行证券交易。何谓重大信息或重大影响其股票价格的信息?如前所述，内幕信息必须是未 ...
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的处罚力度，增加了内幕交易行为的违法成本，但总的来看，效果并不明显。针对证券市场上内幕交易罪多发现象，防治措施到底应取何种价值趋向才能达到防治内幕交易 对内幕交易罪的危害深度及广度分析可知，事实并非如此。内幕交易罪危害的是证券投资者，行为人的行为到底和多少投资者的损失有关，很难通过统计学得以精确求证， ...
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的处罚力度，增加了内幕交易行为的违法成本，但总的来看，效果并不明显。针对证券市场上内幕交易罪多发现象，防 治措施到底应取何种价值趋向才能达到防治内幕 对内幕交易罪的危害深度及广度分析可知，事实并非如此。内幕交易 罪危害的是证券投资者，行为人的行为到底和多少投资者的损失有关，很难通过统计学得以精确求证， ...
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