193,199(6th Cir.1990). [21] 参见奚晓明、贾纬《证券市场虚假陈述民事赔偿制度》，载《证券法律评论》（第3卷），第37页。 [22] 参见 的产生最终导致了股价下跌并使原告遭受损失。 [30] 参见刘连煜《论证券交易法一般反诈欺条款之因果关系问题》，载《公司法理论与判决研究》 ...
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益的基础上，结合刑法的基本原理，充分考虑到证券市场秩序和投资者利益的刑法保护以及证券民事、行政、刑事法律概念、对象、行为一致性或从属性等问题。从这个 为国家有价证券，一为有价证券，其名称并不统一，但是都指国库券等国家发行的金融证券，并不包括股票和公司（企业）债券。比较刑法和金融法意义上的有价证券立法， ...
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1933年《证券法》提出的申请，但WILKO禁令的豁免不适用于依据1934年《证券交易法》提出的申请。在1989年RODRQUEZ案中，最高法院明确推翻了WILKO禁令 ，迫使各国也包括美国证券法的重大修改，放松对证券市场的制度束缚和加强国际合作。可见，任何的法律制度的颁布，表面是看是理论研究的结果， ...
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与地区也建立了证券投资者补偿制度。参见刘洁：《海外投资者保护基金制度及借鉴》，载《证券市场导报》，2005 年第8 期，第10 - 11 页。 [5] Franklin Allen and Richard Herring ， Banking Regulation versus Securities ...
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2） 证券商资格。根据美国的有关规定，持有客户有价证券的证券商只要符合《1934 年证券交易法》第15 条有关净资本的规定，就具有办理信用交易的资格。而 2004 年版，第7 页。 [v] 参见吴弘主编：《中国证券市场发展的法律调控》，法律出版社2001 年版，第127 页。 [vi] 参见缪志心：《 ...
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关联交易的客观性与不可避免性并不代表其具有当然的公平性与合法性；相反，此种违反市场交易竞争条件的所谓交易是可能滋生不公平交易、欺诈行为和掠夺性行为的。如果 眼光，要留有余地[4]，但这并不妨碍我们对现有证券法律进行修改。我们认为，构建我国多层次的证券市场体系，必须充分利用WTO中的保护性条款，结合发展 ...
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构成特征应当在法律条文中明确规定出来（除非立法技术上的必要省略） ，特别是对犯罪目的这种主观方面的内容不能妄加推测，司法部门对证券市场这种非 ，《法学杂志》2001 年第5 期。 [20]参见贺绍奇：《内幕交易的法律透视》，人民法院出版社2000 年版，第274 275 页。 [21]参见白建军：《 ...
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的“分业经营、分业管理”原则通盘考虑，适应新的情况进行法律调整。（3）交易工具创新问题目前我国证券市场交易工具单一，没有涉及股指期货和股票期权这两种 完整性、及时性依然不够；内幕交易、操纵价格、恶意炒作等违法违规行为依然存在；证券机构挪用客户保证金、开设非法网点、允许透支或为客户提供担保等现象依然没有 ...
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赔偿制度建立之必然性综关《证券法》的全部条文可以发现，针对证券市场主体违反禁止性行为而施加的法律责任中，绝大多数都是诸如吊销资格证书、责令停业或 ，构成要件为：其一、行为人有主观故意；其二、客观上行为人达成交易，但证券未交割，财产所有权未转移。第二，相对委托（MatchedOrders）。又称合谋、对 ...
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同期美国国库券利率250个基本点和475个基本点。这是我国第一次在国际资本市场上进行证券化融资。1997年，中国远洋运输总公司以北美航运收入为支撑，以 SPV在与相关的证券化过程参与者签订了一系列确定权利、义务的法律文件后，根据规范化的证券市场运作方式，聘请信用评级机构对贷款组合的信用风险进行信用评级 ...
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