天罗地网”之中，利益冲突仍旧是屡见不鲜，原因何在呢？（二）法外制度平台1.市场准入和股权结构管制证券市场为国有企业改革服务是我国中央政府的一贯政策，[69]因此 跌13.33%，黔轮胎以7.18元收盘，一周内跌14.11%.[35]证券投资基金无一认购，由于采取包销方式，余股由承销商自行购入。参见高煜 ...
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特征。自2001年以来，以《信托法》、《信托投资公司管理办法》和《信托投资公司资金信托业务管理暂行办法》等“一法两规”的颁布来看，对信托产品公募与私 往往是指相对于受我国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资 ...
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时基金管理有限公司旗下的博时精选股票证券投资经理，全权负责投资基金投资股票市场，掌握了博时精选股票证券投资基金交易的标的股票、交易时间和交易数量等未 中全额返还，判处的罚金亦能全额缴纳。 裁判结果 广东省深圳市中级人民法院（2014）深中法刑二初字第27号刑事判决认为，被告人马乐的行为已构成利用未公开 ...
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的融资渠道有商业银行、信托、股票、公司债券、企业债券、保险、证券投资基金、短期融资证券、证券公司集合理财计划等几类，利用上述渠道获得资金要满足较高条件， 公示其自有资产和经营计划，揭示经营风险，故可通过出台《投资基金法》，明确私募基金、产业基金的法律地位，鼓励直接融资，同时又严格限制固定收益，部分否定 ...
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的融资渠道有商业银行、信托、股票、公司债券、企业债券、保险、证券投资基金、短期融资证券、证券公司集合理财计划等几类，利用上述渠道获得资金要满足较高条件， 公示其自有资产和经营计划，揭示经营风险，故可通过出台《投资基金法》，明确私募基金、产业基金的法律地位，鼓励直接融资，同时又严格限制固定收益，部分否定 ...
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对信托制度进行移植的日、韩、中等大陆法传统国家，真正的兴趣似乎还在于商事信托[1]。 在中国，证券投资基金、资产证券化的出现与发展，使信托在 为商业信托。几家法院使用在Morrissey v．Commissioner一案中确定的6要素测试法来确定一个实体是否是《国内税法典》中的商业信托。根据该案，一个 ...
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从事投资业务 任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票；商业银行 给社会公众，而是仅售给数量有限的机构投资者，如保险公司、共同基金等。 在二级市场，投资银行在二级市场中身兼经纪商和交易商二职。作为经纪商， ...
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开始，美国政府对金融行业的管制逐步放松，利率、汇率自由化逐步推进，养老基金、共同基金等机构投资者队伍的力量不断壮大，国际化逐步开始拓展，引发了资本市场 证券法，包括《1933年证券法》、《1934年证券交易法》、《1940年投资公司法》、《1940年投资顾问法》、《1974年雇员退休收入保障法》，放松 ...
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规定。上海证券交易所胡汝银在“第二届中国企业经营者持股高峰论坛”上表示，两三年后，上交所可能会将独立董事制度正式推出。投资基金法起草工作小组 ，期望通过革新董事会来提高公司竞争力。-参见何美欢：《公众公司及其股权证券》（上册），513页，北京，北京大学出版社，1999年。[③]Sction.741（1 ...
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银行从事投资业务任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票；商业银行 给社会公众，而是仅售给数量有限的机构投资者，如保险公司、共同基金等。在二级市场，投资银行在二级市场中身兼经纪商和交易商二职。作为经纪商， ...
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