的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，其注册资本的最低限额为人民币5千万元。 激励公司主要管理人员和技术人员责任意识的一种有效手段。建议对股指期货和股票期权这两种创新工具进行立法研究，提出相应的调整意见。 （三）牢固树立法治意识 ...
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的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，其注册资本的最低限额为人民币5千万元。 ，激励公司主要管理人员和技术人员责任意识的一种有效手段。建议对股指期货和股票期权这两种创新工具进行立法研究，提出相应的调整意见。（三）牢固树立法治意识 ...
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的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，其注册资本的最低限额为人民币5千万元。 ，激励公司主要管理人员和技术人员责任意识的一种有效手段。建议对股指期货和股票期权这两种创新工具进行立法研究，提出相应的调整意见。（三）牢固树立法治意识 ...
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经济活动中，以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务的自然人、法人和其他经济组织。全文共25条，主要就经纪人的管理、经纪人 交易结果由客户承担。同年3月，中国证券监督管理委员会也发布了《期货公司管理办法》，其中也对经纪业务规则做了规定。其五，《关于商业银行开办委托贷款业务有关 ...
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共和国保险法(2015修正)(4月24日发布）修正后的保险法对保险公司从事保险销售的人员和保险代理、经纪从业人员的品行、专业能力提出明确要求；取消了保险销售 期货交易所结算细则》（修订版）、《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（修订版）、《沪深300股指期货合约》（修订版）等已报告中国证监会，现予以 ...
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公司及其附属子公司的监管，尤其将原来属于SEC监管范围的对证券经纪/交易商公司的监管权和对对冲基金和其他私人资本基金的监管权全部划归美联储统一监管，目的 国际协议，并增进保险规制的国际合作。 新法案对于仍然保留的SEC和商品期货交易委员会的监管者地位和相应职责的同时，在保护投资者、确保市场诚信及增进 ...
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在HOEPA中同样也有反映。HOEPA的披露规则只规范贷款人，[34]没有任何条款禁止经纪商向借款人作出不完整的、误导的或错误的口头陈述，也没有条款要求经纪 甚至加薪后宣布破产，清算有限资产，然后短期后再组建一家新公司。 美国次级贷款市场上无数经纪商和贷款商的破产就是上述观点的最好例证。许多小机构在 ...
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机构投资者的求偿，将基金定位在保障散户投资者的利益上。例如，香港《证券及期货（投资者赔偿申索） 规则》第2 条规定： （1） 持牌法人： （2） 。造成客户损失的原因往往多种多样，基金所补偿的，应是基于经纪关系将资产寄托在证券公司处，在证券公司发生问题时未能得到足额偿付的损失。通常，信用交易下客户足额 ...
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专业性的个人投资者作了划分。个人投资者购买股票时，其相对上市公司而言仍然是投资者，但相对证券经纪机构或交易所而言则是金融消费者。再次，这一概念将原有 性原则研究》，《证券市场导报》2010年第2期。 [10]参见香港证券与期货监察委员会编：《执法通讯》，2008年1O月(第60期)。 [11]前引[4 ...
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禁止银行资金违规流入股市。我国《金融违法行为处罚办法》规定：商业银行为证券期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 公司、综合性商业银行等。专门经营证券业务的又可分为综合性的证券公司和经纪性的证券公司。综合性证券业务包括证券承销、代销、自营或代理证券买卖、代理证券 ...
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