错误而导致裁决不公正，任何一方都不得再行向法院提起诉讼。除此之外，如果某一仲裁员对法律熟视无睹，裁决也可能被法院推翻。 美国证券仲裁裁决给当事人提供的 的业绩，例如每年15%的收益，那么客户可以就没有兑现的业绩对经纪人提起违反合同(允诺)的仲裁请求。仲裁员裁定的赔偿数额为如同该允诺的业绩得到实现一样， ...
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规则，可以对交易所提起侵权民事诉讼。就第二个争议问题，法院判决认为，上交所审核证券公司创设武钢权证是合法的自律监管行为。该行为本身并未违反权证管理业务 自律监管行为的可诉性，具体思路是：普通投资者系通过交易所会员进场交易，投资者与交易所之间不存在直接的交易合同关系，因交易发生损失，交易所虽然对投资者不 ...
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或资产委托管理的行为。有人提出将委托理财合同定义为客户将其资金交付给管理人并由后者将该资金投资于证券、期货等交易市场或者以其他金融形式进行管理 也比较广泛,包括商业银行、证券公司、期货公司、信托投资公司、保险公司、资产管理公司、基金管理公司、投资咨询(顾问)公司、企业财务公司、理财工作室、经纪人等金融 ...
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职能转变而予以肯定；第四，由于公司的股份不以证券为其表现形式，没有公众投资者的规模参与，传统上把股东之间的关系直接归并为合同关系，股东间的纠纷自然被看成 。在小股东权利被严重侵害的情况下，没有大股东的允许小股东不可能得到利益的分配，甚至不给看公司的财务帐目，股份转让无法实现，撤回投资又为公司法所不容， ...
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的公司里的股东必须支付足够的报酬给管理人员去促使他们为了股东利益的最大化而工作。这些不同不足以从合同的角度来判断何种公司治理制度更好。集中股份现象在大多数 虚增利润和不按规定披露重大信息外，嘉宝还有从事违法卖买股票的行为[55]。经查，嘉宝于1996年末到1998年期间，通过多个证券公司营业部及利用 ...
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中的刑罚幅度与这类犯罪已经造成的严重的社会危害性是不相称的，在立法改善之前司法机关加大处罚证券犯罪的力度还是很有必要的通过分析可知，轻刑论者只见 。（三)实行信托责任所谓信托责任就是全体股东将上市公司的经营权托付给大股东和管理层，大股东和管理层依委托代理合同和相关法律规定，视同自己所有财产来管理、经营 ...
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的规定，股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 第二类，公司债券。公司债券是指公司依照发行程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。 第三类， 双方成交后，按契约中规定的价格延期交割。在期货交易中买卖双方签订合同，并就买卖证券的数量、成交的价格及交割期达成协议，买卖双方在规定的交割时期 ...
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股票买卖就成为典型的格式合同。所谓证券交易中的合同自由,也不过是收购者的缔约自由而已,中、小股东是很难享有的。 2.目标公司大股东与中、小股东 因为一旦收购成功,他们可能失去原有的管理职位。所以他们利用经营管理者的地位采取反收购措施,却不会关心收购是否能给广大股东带来溢价收益。其结果是收购者与目标公司 ...
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造成巨额亏损不能偿还到期债务，资产为负数又不能尽快地扭亏为盈，所以只能做破产处理。证券公司在证券市场上是一支不可忽视的主力军，其对市场的影响还是很大的 ，则可按《合同法》委托合同一章的内容办理。 4、未出资股东的资格认定 要考虑其未出资是否受到公司认可，如果是公司或者其他大股东借款给该股东，那么该股东 ...
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企业出具验资证明，属于依据委托合同实施民事行为。承担侵权责任的构成要件。 根据《注册会计师法》第42条，事务所违反该法规定，给委托人、其他利害关系人造成损失 其负有责任的部分承担连带责任。假设某宗证券诉讼案中，法庭认为包括发行人、承销的证券公司、发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理、专业 ...
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