立法较为完善。1933年的《证券法》(于1975年修 订)，主要规范证券发行市场；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种 有意无意 地将处理违法行为作为调节股市的一个手段。(二)禁止内幕交易的相关基础法律制度存在的缺陷1．内幕人员的界定不够全面和明确。内幕 人员又称知情 ...
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立法较为完善。1933年的《证券法》(于1975年修 订)，主要规范证券发行市场；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种 有意无意 地将处理违法行为作为调节股市的一个手段。(二)禁止内幕交易的相关基础法律制度存在的缺陷1．内幕人员的界定不够全面和明确。内幕 人员又称知情 ...
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的资源,信息披露的滞后会直接影响投资者的收益。第二,信息披露虚假。一是发行人为获得发行资格,采取虚增资产、虚减负债、增加待摊费用等方法,达到以 借鉴其他国家和地区的经验,必须建立严格的法律监管体系和证券市场的信用体系,健全证券内幕交易行为的民事法律制度和民事赔偿制度,才能形成最有力的机制切实保护投资者 ...
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，进行即时和全面监控的权力。例如纽交所的一个重要职能就是监测市场交易，发行异常现象就立即调查或是马上向证交会报告。这里重点打击的对象是内幕交易，但 权力。对此，笔者的建议是证券交易所的设立制度应该由特许制走向注册制，以进一步加强对证券交易所监管的市场约束。 对证券交易所的法律控制笔者认为应该以增强证券 ...
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的公司债券就是典型例子，这种中间形式的证券往往模糊了公司股票和公司债券持有人与公司之间法律关系的性质。 无论公司发行的股票或公司债券在权利内容上如何组合 ，营造公平、有效的市场竞争环境，确保交易安全，实现社会公共利益。配置权力的法律制度应当推进的基本价值就是使人们获得最高质、最广量的利益。[13]公司 ...
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分为投资收益关系、借贷收益关系、租赁收益关系和用益物权收益关系。根据我国现行法律制度的规定，这四种收益关系，可以通过宪法的原则性规定以及商法、民法、物权法 市场交易，确保投资者依法取得财产性收入。例如，《证券法》第3条规定：“证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。”第5条规定：“证券的 ...
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发行股票公司信息披露实施细则》（试行） 的规定，证券发行公司负有初始信息公开和持续信息公开义务，应在中国证监会指定的信息披露报刊上按规定的时间披露招股 现实世界中，交易费用总是大于零的，个人拥有的权利由法律规定，这种权利的初始界定就是产权制度，它直接影响经济效率。 [6]帕雷托最优（ Paretoo ...
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义务。并且，证券发行的利益主要也是归属发行人，11要求其承担和发行人一样的责任，未免显得太苛刻。 #p#副标题#e#来源： 作者： 同时，笔者认为，法律上应 责。14这是为了防止一些利用内幕信息来交易的恶意投资者也可以通过该种制度获得补偿。我国《证券法》未作善意投资者和恶意投资者的区分。这样，可能造成 ...
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历史较短，而证券法又是建国以来第一部调整证券发行和交易活动的法律。这一前提导出的结论是：证券法上民事责任制度的完备化，仅仅是一个立法技术方案的设计 适用民法一般规则或运用司法解释来弥补。例如，证券法理论上一般认为，违反信息披露制度的发行人应承担无过错责任，发行人的董事、监事和经理等应承担过错推定责任， ...
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他们的法律责任只有行政责任和刑事责任，而涉及民事责任的微乎其微，这显然是法律制度失衡。在《证券法》中应明确规定各种欺诈行为的民事责任。这是因为，第一：证券法 证券法兼有行政法和民商法的性质，是行政法和民商法在证券领域的特别法，凡是证券发行和交易活动中发生的法律关系均应由证券法来调整。尤其是各类证券欺诈 ...
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