的违法行为因为证据原因得不到应有的惩罚。2、现代证券交易一般都是无纸化的电子交易，相关的交易记录很容易被有意破坏，发现证据和收集证据也很困难， 很理性的分析我们的市场，制定出一整套既符合证券市场发展内在规律，又有利于机构投资者健康成长的法律制度。这些法律制度有效运行之时，就是我们期盼的机构投资者发挥 ...
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民事责任的同时，也通过行政、刑事等法律责任机制对公司设立中的欺诈行为加以控制；在证券交易中，对于虚假陈述、内幕交易等非法行为，各国证券法也都规定应 并报证监会备案，同时将其备置于公司所在地、挂牌交易的证券交易场所、有关证券经营机构及其网点。企业有形财产产权登记制度，是指企业对其财产进行产权登记并予以公 ...
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如何避免此项原则挫伤原告律师的积极性，被认为是该国法律制度需要加以解决的问题。[52] 特别值得一提的是，证券集团诉讼在加拿大十分稀少，传统原因是加拿大证券法并不 活动中遭受损害的多数投资者提供有效保护并提高公司经营的透明度为目的，规范一人或数人代表在证券交易中受到损害的多数原告提起的诉讼行为（参见《 ...
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董事，该《意见》要求境外上市公司都应逐步建立健全外部董事和独立董事制度。上海证券交易所在2000年11月3日发布的《上市公司治理指引（草案）》规定， 与受信义务是完善公司治理所必须解决的中心问题。[9]（p.192-199）在法律制度上，必须建构具体机制，用各种力量来监控经营管理层的行为，使股东能够对 ...
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和方式受到限制（4）缺乏强有力的激励和约束机制。[10]其间的首要问题是法律规范上的问题，是制度建设上的问题，而不是MBO本身的问题。MBO作为一种经济实践 的一些相关规定。 《证券法》（2005年修订）第74条界定上市公司高管层为证券交易内幕信息的知情人，而在其第76条又明确规定：在内幕信息公开前， ...
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，Duke J．of Comp． Intl L，2003，p．335． [60]参见张建棣：信托收益所得税法律制度研究，中国政法大学2002年博士论文，第17页。 [61]See Richard Edwards Nigel Stockwell，Trusts and Equity ...
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政府政策和消息的左右，而这些政策和消息构成了内幕信息的重要组成部分；另一方面，法律制度作用的发挥受到了极大的削弱。政府在股票市场中的多重角色成为其监管 ，但对其他投资者利益未给予适当保护。保护在证券交易中处于弱势地位的普通投资者是法律规范的目标所在，在证券交易法规中规定违法者的民事责任是非常必要的。 ...
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的犯罪。刑法第182条从操纵证券交易价格罪到操纵证券、期货交易价格罪，再到操纵证券、期货市场罪，成为我国刑事法律中修订频率最高的罪名之一 主要是1993年颁布的企业债券管理条例，当时公司法尚未颁布，公司制尚未成为主流企业制度。1994年公司法实施之后，企业债券管理条例仍然沿用，但是分属于不同的政府部门 ...
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和圆满终结的根本保障，是证券私法规范的最终环节。没有完善的证券民事责任制度设计，整个证券民事法律规范将难以有效发挥其规范证券活动的功能，甚至导致整个 临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的 ...
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的上级机关监管金融控股公司，由金融监理局等银行监管机构、证券交易委员会、州保险厅分别对银行、证券、保险进行监管，各机构之间加强了信息沟通。[28]后一 ，载《中国法学》2002年第4期。 [8]参见岳彩申：《构建金融控股公司法律制度：中国金融体制改革的路径选择》，载《经济法论坛》2006年卷。 [9] ...
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