（d）规定．在国家交易中心上市的证券，可以按交易所的规定及联邦证券交易委员会为保护投资者而规定的条件来退出交易所。发行公司或交易中心必须向联邦 出版社 2000年版 ，第528页。 [18][日]河本一郎 大武泰南：《证券交易法概论》，法律出版社 2001年版，第328-329页。 [19]朱锦清:《 ...
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公司债券就是典型例子，这种中间形式的证券往往模糊了公司股票和公司债券持有人与公司之间法律关系的性质。 无论公司发行的股票或公司债券在权利内容上如何 权利分配。公司法采用授权性、禁止性和限制性法律规范进行权利的间接分配。授权性规范的特质在于以各种限制条件对利益进行划分。[24]禁止性法律规范调整权利分配 ...
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投资预设了法律适用空间。 2．满足了私募股权投资以及中小企业求资若渴的双重需要 一方面，私募股权投资（Private Equity，简称PE） [15]在我国正在崛起 优势。此外，在我国，股份有限公司的设立条件较高，手续繁杂，也不太适合充当SPV；有限责任公司由于发行证券非其所长，也没税收上优惠待遇， ...
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现代市场经济条件下，金融活动是资金供求双方在金融市场上，以信用为条件进行的。由于金融有间接金融和直接金融之分，因此金融关系也就表现为间接金融关系、直接 市场金融关系，就其法律性质而言，应是各方当事人之间的投资收益关系。这就需要制定专门的证券发行法、证券交易法、上市公司收购法、企业购并法、社会投资法及 ...
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投资预设了法律适用空间。 2．满足了私募股权投资以及中小企业求资若渴的双重需要 一方面，私募股权投资（Private Equity，简称PE）[15]在我国正在崛起 的优势。此外，在我国，股份有限公司的设立条件较高，手续繁杂，也不太适合充当SPV；有限责任公司由于发行证券非其所长，也没税收上优惠待遇， ...
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相关人运用或发出运用指令之财产之间，以与通常交易条件相异且有损害交易的公正之嫌的条件进行交易。根据同条的解释，所谓利益相关人包括以下三类人士：（1） 人员，不得直接或者间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的投资基金证券除外；第八十一条规定：本条例下列用语的含义：（十八）证券业从业人员是指从事证券发行 ...
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不稳定的原因有两个，第一是价格大幅度偏离价值，市场必须根据供求条件对价位进行调整，第二是市场缺乏资金投入，交易不活跃。从交易制度角度看，稳定市场的主要措施 活动，必须实行公开、公平、公正的原则；第四条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则；第五条规定， ...
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的过程中，值得重点关注的问题包括：获准从事金融业务的条件以及相关许可的配给情况；哪些金融业务必须经许可才能开展（这方面，除了证券托管等少数领域外，各国 期间，为了筹措战争经费，德国政府宣布停止以纸币兑换黄金，以便货币的发行规模不受黄金储备规模的限制。战后，为了扩大出口，德国政府有意低估本币币值，但却因 ...
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的代理成本。让我们先来看在证券融资时产生的代理成本。在现代公司剩余财产所有权和管理权相分离的情况下，管理者会在受限制条件下无限地追求个人功利最大化 股票的债券拥有人可以获得部分因举债公司事后从事高风险项目而可能带给债券发行公司的收益。因为债券发行人如事后从事资产替代行为，则债券拥有者可以把债券换成股票 ...
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，二是影响股价波动。 3. 内幕交易对证券市场流动性的影响。金融学界对证券市场流动性的一般定义是，在无新信息影响的条件下，交易者能以较低成本迅速买入 对信息的反映等因素。 根据我国《证券法》和《公开发行股票公司信息披露实施细则》（试行） 的规定，证券发行公司负有初始信息公开和持续信息公开义务，应在中国 ...
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