又相互区别的两个概念：一方面，无论是在直接持有还是间接持有方式下，都存在证券托管的问题，只不过托管关系的具体内涵有所变化；另一方面，分散托管或是集中托管， 下，为防止个别结算风险积累和蔓延而引发系统性风险，从而威胁到结算系统乃至整个证券市场的稳定，新《证券法》和《管理办法》还确立了一系列机制来保障证券 ...
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方式获得这种资格，以及在什么情况下根据什么理由失去这种资格，对任何国家的证券市场均具有不言而喻的重要性。考虑到英国证券业的悠久历史和发达程度，以及管理 对从业者加以规范，相互配合，减少了遗漏，并形成较为严密的体系。?2.对证券投资从业者根据其资格来源详细划分类别，便于具体适用法律。?3.在必要限度内 ...
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，吊销直接责任人员的资格证书。造成损失的，承担连带责任。 最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称《规定》） 事务所、律师事务所、资产评估机构共同勾结，与上市公司一起制作虚假性文件，进行证券欺诈，侵害投资者权益，当然应该共同承担连带责任。有人提出，当招股说明书等 ...
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的义务来源于非法获取内幕信息的行为。结合法益理论，内幕交易所保护的法益即证券市场中证券交易主体之间的平等性，内幕交易行为就是不平等的一种体现，这种不 对行为是否应当追诉进行判断。根据司法实践，具有下列情形之一的，应当追诉：证券交易成交额累计在50万以上；期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；获利 ...
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％的违法交易金额与内幕交易案件有关。因此，各国都从保护投资者合法权益，维护证券市场秩序和保障社会公共利益出发，通过制定立法，赋予政府或个人实现司法救济的 ，不得超过被告因从事内幕交易行为所得利益或所避免损失的总额”的原则。美国证券交易法20条A为同时交易者提供了明示的私人民事诉权，但同时规定原告寻求的 ...
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关系，即初始登记和变更登记问题。 （1）初始登记。此为证券发行之初的原始登记。我国证券市场开办之初，并没有强制性进行股权初始登记，只有在证券 其他经营组织市场准入行为的一项重要法律，在公司法、合伙企业法、个人独资企业法等市场主体法律颁布施行的情况下，尤其需要尽早出台商事登记法。同时，九届全国人大常委会 ...
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的法律规范 美国投资基金是美国法规管理最严格的经济实体，投资基金不仅要对证券交易委员会、各级管理层、基金持有者公开披露其所有信息，增加透明度，而且其运作的 市场的发展。1997年11月14日，《证券投资基金管理暂行办法》出台，中国证券市场开始步入激情四射的新基金时代。2003年9月13日，证监会主席尚 ...
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延性等，这明显不利于惩治内幕交易犯罪、不利于维护投资者的合法权益和保障证券市场的健康发展。因此，探讨内幕交易的刑事责任立法的完善问题很有必要 具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。据此，对于证券内幕交易犯罪可以采用以下非刑罚方法：(1)训诫。对内幕交易犯罪人予以当庭谴责 ...
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不管是请求权人、责任人和责任范围都十分地广泛。 尽管上述国家和地区在证券内幕交易的民事责任上存在差异，但是他们的共同点也是显而易见的。首先， ,在现有法律框架范围内对有关民事诉讼赔偿制度进行修整和完善,通过法律赋予所有证券市场参与者以监督权、民事赔偿诉讼请求权等权利,推进和创新投资者权益维护的法律制度 ...
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情况公开或采取其它的惩戒措施，甚至可以开启刑事诉讼程序。 【关键词】市场操纵；金融服务与市场法；证券市场 【写作年份】2010年 【正文】 英国最早对 、2008年和2009年进行三次修订的《金融服务与市场法》，确立了英国市场操纵行为管制的基本法律框架。本文根据《金融服务与市场法》及其修订本以及英国 ...
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