我们可将其特点概括为三个方面：第一，内部结构和股权关系复杂。金融企业集团一般是由两个或两个以上的法律实体通过产权纽带或资金结合、人事结合、业务结合 的需要。金融企业集团作为一种金融创新，对我国金融法治提出了严峻的挑战，引发一系列新的法律问题。例如，金融企业集团与普通金融企业相比存在内幕交易和利益冲突等 ...
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始对公司不发生担保效力。[22]《公司法》第60条第3款仅仅约束公司内部治理结构中的董事、经理的行为，不具有约束公司的效力，更不具有约束公司的 》，中国审计出版社1997年版，第112页。 [8]前引[4]Karl Larenz书，第230页。 [9]参见方流芳：《关于公司行为能力的几个法律问题》，载 ...
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。我认为，董事会可以而且应该成为公司内部监督中的一个重要力量，我们在法律上应该对董事会、董事在公司内部起监督作用的范围、方式、权利、义务及责任 ，其监督权是直接对董事或者董事会行使，董事、董事会负有接受、服从监督权的法律义务，监督权所涉及的范围主要是公司业务执行的合法性问题。 在其他国家上市公司治理中 ...
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法律来维护和规范信用便为历史所需，并逐渐演变成为一个日益重要的法律问题。这样，具有普遍意义的伦理规范和道德操守逐步特定化为商业伦理，并进而形成了商法规则 于法院、检察院、公安机关、税务机关、海关、审计机关等国家司法及行政机关，而其他社会组织和个人无权查询商事主体在金融机构中的存款信息。事实上商事主体的 ...
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业内的航母，关键是要解决券商融资渠道短缺的问题，而准确认识阻碍证券公司融资机制变革的法律障碍，是我国证券公司融资机制变革的前提条件。以下容笔者对目前规制 应为综合类证券公司，最近一期期未经审计的净资产不低于10亿元，最近一年盈利。而截至2003年底，在全国100多家券商中，约有40家券商净资产达到10 ...
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的主要功能，而监督功能则在权利救济过程中得以实现，其可谓行政复议的副产品。川比较行政复议与审计、监察等内部监督机制，可以看到后者是由行政机关主动启动 的判断，仅仅审查具体行政行为的法律问题。 4、关于行政复议审理程序的改革与完善。审理程序的改革是复议程序改革的重中之重。当前的程序制度设计具有较为浓厚的 ...
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金融系统在反洗钱中的作用，金融系统就必须具有揭开遮盖有问题客户面纱的能力以及对法律实施当局提供有关交易和客户身份证明的可靠文件的能力，基于这些文件 、保存和提供记录、记录和报告现金交易以及报告可疑交易方面所具有的责任； 具有独立的审计职能，对内部控制方案的遵守情况予以检查。 金融机构应指定属于管理层的 ...
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是一种民事合同；[42]③公私法性质兼具说。认为特许经营中的法律关系既不是单纯的行政管理法律关系，也不是单纯的平等民事法律关系，而是两个法律关系 名扬书，第333、408、413页。 [12]参见周志宏：《教育事务民营化之法律问题》，载台湾《月旦法学杂志》No. 102，第34页。 [13]如台湾地区 ...
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的主要功能，而监督功能则在权利救济过程中得以实现，其可谓行政复议的副产品。［1］比较行政复议与审计、监察等内部监督机制，可以看到后者是由行政机关主动 的判断，仅仅审查具体行政行为的法律问题。 4、关于行政复议审理程序的改革与完善。审理程序的改革是复议程序改革的重中之重。当前的程序制度设计具有较为浓厚的 ...
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年 【正文】 一、问题的背景以及我国的研究现状 公司债权人、股东的保护向来是公司法中的两项重要课题。对比股东在公司内部权力结构中的相对优势地位以及股东有限 《海南经济特区股份有限公司条例》第106条规定了董事对第三人的责任，《证券法》第69条对于虚假陈述的法律责任之规定也部分地涉及到了这方面的内容。《 ...
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