如何对客户进行信用审查 -法学论文搜索

论对外资银行监管的法律原则

银行对我国会带来诸多利益；另一方面我国又担心外资银行可能带来的负效应而要对它进行监管，监管力度不够的话，负效应无法抑制；但如监管过于严格，在当今世界注意平衡，坚持维护国家主权和国家利益。如完善有关银行为客户保密的规定，可以规定一些材料和信息经审查后才能提供给外资银行的总行等。? 总之，随着市场经济的 ...

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律师在证券业务中不实陈述的民事责任

从事证券业务许可。”8.《禁止证券欺诈行为暂行办法》第二十三条规定：“实施欺诈客户行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。”9.《公开发行股票公司的司法解释中均没有规定律师事务所及其责任人员对投资者损害赔偿额的确定依据及计算方法。（3）投资者进行诉讼应如何操作，我国法律法规并没有具体规定。 ...

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律师在证券业务中不实陈述的民事责任

从事证券业务许可。”8.《禁止证券欺诈行为暂行办法》第二十三条规定：“实施欺诈客户行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。”9.《公开发行股票公司的司法解释中均没有规定律师事务所及其责任人员对投资者损害赔偿额的确定依据及计算方法。（3）投资者进行诉讼应如何操作，我国法律法规并没有具体规定。 ...

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论对外资银行监管的法律原则

银行对我国会带来诸多利益；另一方面我国又担心外资银行可能带来的负效应而要对它进行监管，监管力度不够的话，负效应无法抑制；但如监管过于严格，在当今世界注意平衡，坚持维护国家主权和国家利益。如完善有关银行为客户保密的规定，可以规定一些材料和信息经审查后才能提供给外资银行的总行等。? 总之，随着市场经济的 ...

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预付式消费合同的法律管制

，则主要应该借助事先的、防御性救济措施，而不能单纯依赖裁判手段。因而，如何有效利用信息公开及各种安全保障措施，就成为消费者权益保护所面临的重要问题。（的金融监管机构提出登记申请。日本法律除要求对申请法人的经济实力等进行审查外，还特别关注负责人的行为能力、个人信用和守法等方面的情况。在符合法律要求并 ...

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电子商务主体及准入监管研究

全国统一的电子商务执法监管网络。（二）教育广大电子商务主体自觉恪守诚实信用原则，遏制欺诈行为电子商务市场应当成为诚信市场，不应成为唯利是图、尔虞我诈的也是工商监管部门的得力助手。因此，应当满腔热情地鼓励和支持大众传媒对电子商务主体进行经常而有效的监督。要划清正当新闻监督与不当侵害名誉权的法律界限 ...

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我国预付式消费模式的法律规制（上）

视为存款（注：前者包括礼品卡的到期日、金额、相关费用、消费者可能如何获得有关他们的卡或其他客户服务的其他信息等内容；后者包括发卡人名称、使用范围、发行人义务权、立入检查权在内的监督权。前者是指监督主体有权对自家型预付证票发行人提交的业务报告书进行审查；后者是指监督主体有权在必要限度内责令自家型发行者 ...

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信用证欺诈例外原则适用研究

审查，而不审查货物，就使得一些不法商人有机可乘，利用信用证的这一特性进行诈骗活动。本文简要分析了信用证的特点、信用证欺诈产生的原因，就国际贸易实务中如何防范信用证，不要与资信不明或资信不好的客户做生意。这是买方“把关”的第一步，实际上也应是最重要的一步。另外还要对贸易伙伴进行资信调查，包括买方和卖方 ...

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论“最低消费”条款的法律效力

保护消费者的合法权益，格式条款订入合同应与传统个别磋商的缔约方式有所不同。格式条款如何订入合同，各国法律一般都有明确规定。我国合同法第39条第1款规定：“ 后，即应审查格式条款的内容是否有效。此为对格式条款进行司法控制的中心环节。所应考虑的是格式条款是否违反强行性规定，是否背于诚实信用原则。如果该 ...

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第二十期虎知商标法沙龙总结|与疫情有关的商标注册问题探讨

的商标注册申请已实施了管控，并对参与相关代理业务的商标代理机构进行了筛查。在进入实质审查阶段后，将对这些商标注册申请依法从严从快予以驳回。十九条，遵循诚实信用原则，遵守法律、行政法规......委托人申请注册的商标可能存在本法规定不得注册情形的，商标代理机构应当明确告知委托人。如何证明尽到告知义务， ...

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