时应及时履行法律程序，同时要严格在人民银行审查同意的业务品种范围内经营。 3、投资银行业务创新中要妥善处理好与国际法律惯例接轨和中国国情的关系。 核心的人事管理制度。 5、提高监管质量，实现预警功能。充分利用中央银行信贷登记咨询系统，监控客户的行为，实时监控客户资产质量情况，并有针对性地采取及时有效 ...
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审计本身技术手段的局限性，或由于执业过失而难以发现。其结果是，每一起公司经营失败的事件都会将负责审计的会计师推上被告席。针对会计师的诉讼爆炸成为普通法 讨论有关各方的权利义务，以至于一位公司法专家尖刻地嘲讽道：有限责任合伙的咨询文件是不是专门请会计师们提意见的？ [17] 毕竟，有限责任合伙作为法律上 ...
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分设了经营寿险的美国友邦保险（广州）有限公司和经营财险的美亚保险公司。[10]英国塞奇维克咨询公司是英国最大的保险经纪人，劳埃得承保代理人，是欧洲最 的投资做出了规定。外资保险机构在中国其他金融部门的投资应该受到特别的注意。（3）产品监管由于一般人可能无法了解保险产品的实质，可能会有保险人在单方面制定 ...
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等考虑当然是好意，但是否有必要自己去操持，花大量的人力、物力、财力投资在信息的加工、整理上呢？笔者认为，大可不必。因为政府完全可以把基础信息公开 公开提供法律与政策上的支持，公开经营主体的基础信息，扶持信用产业发展等最为基础性之工作，而不是直接参与信用咨询、服务公司的组建，与民争利。因为这些工作对于 ...
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与监督经营管理层的两个职能，在大陆法上则只行使公司经营管理的执行与执行中的决策职能。从组织体的正常运行角度出发，内部的均衡是各对立方面矛盾冲突协调 ：外文出版社，上海：远东出版社，1997年版，第33页。②（美）《1940年投资公司法》第10（a）条。③（美）《密歇根州公司法》第45条。④中国证监会副 ...
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条规定：“前条所称虚假陈述行为包括：（1）发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述；（2）律师事务所、会计师事务所 因此，与美国法中以普通理性投资者的判断标准不同，英国法中以投资者及专业投资咨询人员的判断为标准决定信息的重大性。在我国台湾地区“证券交易法”中，用“ ...
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。（注：有关bot项目合约结构参见《bot项目指南一基础设施投资方式之一》，北京市工程咨询公司编，地震出版社1995年9月版， 第62页。）毫无疑问， 符合公司法的法定条件即可设立。如果政府向外资作出不竞争保证，不允许在项目经营期内在同一地区设立其他同类项目，那么不仅可能违反《中华人民共和国反不正当 ...
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的发展。由于新的有效投资主体成长乏力，我国上市公司中的股权结构仍以国有资本“一股独大”为主流，相应地，多重委托代理的经营治理方式及其固有的特殊 行为接受社会监督，在市场中实现优胜劣汰。 3.5立法允许设立盈利性的民间商务侦查咨询机构，利用利益驱动机制，加大对各类品侵害所有者利益的不良从业行为的监督力度 ...
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执行策略。2.观点分歧的解决方案，可以约定是直接投票解决，还是先找专家进行咨询论证后再解决。（三）经营项目计划利益分配和责任承担1.合伙企业主要经营 担保形式等需要在借款合同中重点约定。如果投资人投入资金或者其他的资产从而获得投资项目公司的股权，则需要重点安排股权的比例、分红的比例和时间等等。相对来说 ...
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和风险提示却明显滞后。从案件的实际情况来看，投资群众了解私募常识的途径主要依赖于民间咨询公司和从业人员的咨询意见，甚至来自于犯罪分子的宣传洗脑和受害群众的 问题的私募企业，进行严格治理，情节严重的，直至吊销证照。 二要加强对经营行为的风险监测，尤其注重对“线下”行为进行监控和规范。从审判实践来看，募集 ...
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