资金管理人的职业能力和道德操守极为重要，做与不做之间只有一念之差。在股票、期货、外汇等各投机领域，都经常出现损失超过客户的总体风险承受能力而不止损的 制度，并由第三方的风险控制人员对管理账户交易状况进行每日、每周、每月的定时查看，以确保没有任何违反资金管理和风险控制条例的情况出现或是没有任何潜在的违反 ...
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场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律型管理的会员制事业法人。证券交易所通过制定章程，具体规定证券交易所会员资格的取得、丧失 禁止银行资金违规流入股市。我国《金融违法行为处罚办法》规定：商业银行为证券期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的，给予警告，没收违法所得，并处违法 ...
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、著作权法等有关知识产权的配套性法律。此外，要尽快制定电子商务法，保障电子交易安全，防止网上违约和侵权，促进电子商务的良性发展。 进一步完善商事立法。建议 机构真正建立起与市场经济相适应的经营机制。此外，还需修改完善《外资金融机构管理条例》，使外资金融机构的发展符合中国金融业的整体发展战略，亦即取消对 ...
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入民法典中作统一规定，而保留原本属于商法体系的公司法、保险法、票据法、证券法、期货交易法等法律制度,以大量单行立法的形式作为民法典的特别法独立存在。这样，既能 有关商事主体登记的法律性文件，就包括《企业法人登记管理条例》、《公司登记管理条例》、《企业名称登记管理规定》等。这如果制订一部总纲性的商事法律 ...
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。为贯彻依法从重从快的方针，全国人大常委会自1981年起，不断通过制定单行刑法（条例、决定、补充规定），对刑法分则进行重大修改和补充，不但增设了许多新罪名， 协调。同样立法机关颁布的几个《刑法修正案》，已经将期货交易活动也纳入《刑法》调控范围，而《期货交易法》时至今日仍未出台。必须要意识到在经济犯罪的 ...
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发达的国家，其金融监管法制也十分完备：《商品交易法》、《期货交易惯例法》、《商品期货现代化法案》、《证券法》、《证券交易法》等等，形成了一整套监管 衍生品层出不穷，而美国监管机构众多且难以统筹，因而对一些高风险的金融产品往往无法管理，这也一定程度上造成了金融市场上的风险性与违法行为的增加。 2.英国的 ...
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、著作权法等有关知识产权的配套性法律。此外，要尽快制定电子商务法，保障电子交易安全，防止网上违约和侵权，促进电子商务的良性发展。进一步完善商事立法。建议对 机构真正建立起与市场经济相适应的经营机制。此外，还需修改完善《外资金融机构管理条例》，使外资金融机构的发展符合中国金融业的整体发展战略，亦即取消对 ...
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个人缴存的住房公积金和职工所在单位为职工缴存的住房公积金。国务院发布的《住房公积金管理条例》规定，住房公积金应当用于职工购买、建造、翻建、大修自住住房，任何 〕执他字第7号)上述答复给我们的实践启示就是，在执行证券交易结算机构、期货交易结算机构等被执行人的银行存款账户时，切记要核实清楚相关账户以及账户 ...
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具有重要意义。 1、被执行人名下的住房公积金可被执行 被执行人已经符合国务院《住房公积金管理条例》第24条规定的提取职工住房公积金账户内的存储余额的条件，在 〕执他字第7号) 上述答复给我们的实践启示就是，在执行证券交易结算机构、期货交易结算机构等被执行人的银行存款账户时，切记要核实清楚相关账户以及 ...
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许可，如香烟、食盐等经营，也包括不允许个人经营的国家垄断性经营，如股指期货、外汇等。至于贩卖盗版光盘、毒品、淫秽物品等为法律、法规所严令禁止经营的 减反增。例如，国务院于2002年8月14日颁布的《互联网上网服务营业场所管理条例》规定，国家对互联网上网服务营业场所经营单位的经营活动实行许可制度；另外， ...
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