1.有关法律规范 台湾地区的证券信用交易法律监管体系基本上是由台湾地区的财政部证券暨期货管理委员会来实施法律监管。至今形成了以所谓的证券交易法（第43条、第 服务。根据相关规定，只有具备以下条件的证券公司才能直接办理融资融券业务：公司净值新台币2亿元；经营有价证券经纪业务届满两年；最近两年度结算有营业 ...
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，即可在监察人或董事会怠于对董、监事诉讼时，直接为公司提起诉讼。此外，本次证券投资人及期货交易人保护法的修订，使投保中心诉讼费负担减轻，日后不论诉讼标的金额 股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名义持有者；第六十二条规定：证券经纪商或证券自营商，在其营业处所受托或自行买卖有价证券者，非经主管机关核准 ...
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. 有关法律规范 台湾地区的证券信用交易法律监管体系基本上是由台湾地区的财政部证券暨期货管理委员会来实施法律监管。至今形成了以所谓的证券交易法（第43 条、第 服务。根据相关规定，只有具备以下条件的证券公司才能直接办理融资融券业务：公司净值新台币2 亿元；经营有价证券经纪业务届满两年；最近两年度结算有 ...
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控制的账户之间从事证券交易会影响证券交易价格或者交易量，希望或者放任这种危害证券期货市场正常供求关系或者价格形成机制的结果发生。但刑法理论上一种非常具有 事先持有相关证券仓位的情况下，独立发布或者联合其他媒体共同发布有关上市公司及其发行证券利好或者利空的报道，随后通过实施相关证券交易谋取利益。对于这种 ...
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控制的账户之间从事证券交易会影响证券交易价格或者交易量，希望或者放任这种危害证券期货市场正常供求关系或者价格形成机制的结果发生。但刑法理论上一种非常具有 事先持有相关证券仓位的情况下，独立发布或者联合其他媒体共同发布有关上市公司及其发行证券利好或者利空的报道，随后通过实施相关证券交易谋取利益。对于这种 ...
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、投资和投资组合管理、投资银行服务、商业银行服务、放债、黄金买卖、保险及保险经纪服务等等。 其发达的金融市场体系，得益于硬件和软件的双核强力支持。以衍生 相类似的金融衍生品）的有关章程及相关宣传资料，都由证监会按照《公司条例》及《证券及期货条例》的有关规定认可。这些文件载有关于该等产品的风险的资料， ...
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方式,排除了我国目前尚不成熟、不易管理的柜台交易方式。 另外,《证券法》第35条规定现货交易,排除证券期货(包括期权、期指)的交易。第36条规定证券公司 业务人员、财务帐户均应分开,不得混合操作。严禁挪用客户交易结算资金。证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户,并对客户交付的证券和资金 ...
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导致数千名投资者损失数十亿美元，但原告不能就此向推介该公司股票的证券经纪商和股份分析师提起集团诉讼，原因就在于每名原告都要个别证明其 2月。 [71]国务院法制办、中国证监会国法[2004]5号。 [72]《关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知》。 [73]宋一欣：证券民事赔偿仲裁制度亟待建立 ...
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方式,排除了我国目前尚不成熟、不易管理的柜台交易方式。 另外,《证券法》第35条规定现货交易,排除证券期货(包括期权、期指)的交易。第36条规定证券公司 业务人员、财务帐户均应分开,不得混合操作。严禁挪用客户交易结算资金。证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户,并对客户交付的证券和资金 ...
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限制。例如银行的证券子公司在设立之初不得从事证券经纪业务。3、建立“防火墙”制度，例如要求银行与其证券子公司或证券公司与其银行子行在进行交易时贯彻“无关联”原则。 金融业务，不仅包括商业银行的存、贷、汇业务，投资银行的债券、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务，还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪 ...
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