．34－42037（October 20，1999）． [17]参见贺绍奇：《金融危机背景下美国卖空监管法律制度改革评述》，载《证券市场导报》2010年第2期。 [18]See Securities Exchange Act Release No．34－48709（October 29，2003） ...
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证券市场上，存在法律制度不健全，公司治理不规范，职业道德不到位等消极因素，致使内幕交易犯罪频发而得不到抑制。近年来，虽然证券监管部门先后出台了相关 行为严格监管，对违法者适用行政责任予以处罚，防止行为人为了追求私利而实施内幕交易行为，既可以达到行政监管的目的，又可以防止行为人进一步实施犯罪行为。(二) ...
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审}比．觇定多、监管觇定少的问题。三、国内外法律对比。中国香港特别行政区证券法律责任由于香港的法律制度长期受英国的影响，因此，以判例为主的普通法成为香港法律 的《证券及期条例都规定了违反虚假或误导陈述责任的刑罚处罚。证券条例》第13条的规定了操纵证券交易价格的技术犯罪，处5万港元以下的罚款或两年以下的 ...
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政府政策和消息的左右，而这些政策和消息构成了内幕信息的重要组成部分；另一方面，法律制度作用的发挥受到了极大的削弱。政府在股票市场中的多重角色成为其监管 ，但对其他投资者利益未给予适当保护。保护在证券交易中处于弱势地位的普通投资者是法律规范的目标所在，在证券交易法规中规定违法者的民事责任是非常必要的。...
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证券市场上，存在法律制度不健全，公司治理不规范，职业道德不到位等消极因素，致使内幕交易犯罪频发而得不到抑制。近年来，虽然证券监管部门先 后出台了相关 ，内幕交 易所体现出来的动机较财产犯罪与经济犯罪更为恶劣，换句话说，内幕交易罪的主观恶性并不小于经济犯罪、财产犯罪。 (三)相应的配套机制缺乏 对包括 ...
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证券市场上，存在法律制度不健全，公司治理不规范，职业道德不到位等消极因素，致使内幕交易犯罪频发而得不到抑制。近年来，虽然证券监管部门先 后出台了相关 ，内幕交 易所体现出来的动机较财产犯罪与经济犯罪更为恶劣，换句话说，内幕交易罪的主观恶性并不小于经济犯罪、财产犯罪。 (三)相应的配套机制缺乏 对包括 ...
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政府政策和消息的左右，而这些政策和消息构成了内幕信息的重要组成部分；另一方面，法律制度作用的发挥受到了 极大的削弱。政府在股票市场中的多重角色成为其监管 ，但对其他投资者利益未给予适当保护。保护在证券交易中处于弱势地位的普通投资者是法律规范的目标所在，在证券交易法规中规定违法者的民事责 任是非常必要的 ...
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政府政策和消息的左右，而这些政策和消息构成了内幕信息的重要组成部分；另一方面，法律制度作用的发挥受到了 极大的削弱。政府在股票市场中的多重角色成为其监管 ，但对其他投资者利益未给予适当保护。保护在证券交易中处于弱势地位的普通投资者是法律规范的目标所在，在证券交易法规中规定违法者的民事责 任是非常必要的 ...
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秩序和社会秩序，营造公平、有效的市场竞争环境，确保交易安全，实现社会公共利益。配置权力的法律制度应当推进的基本价值就是使人们获得最高质、最广 投资管理办法》有关问题的通知第十条。 [⑧]证监公司字〔2007〕25号，中国证券监督管理委员会关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知。 [⑨]次级债务，是指 ...
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特别法的关系。《物权法》作为我国未来民法典的重要组成部分，理所当然对于证券法所规范的商事法律关系产生影响。另一方面，有形财产与无形财产之间也并非是严格割裂、 到《物权法》作为财产关系的一般法的基础性地位，其有关制度可以准用于无形财产交易。另一方面，我国有关财产利用的证券法律制度还不够完善，难以满足调整 ...
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