人不诚实的危险让所有人一方承担，而他方取得者由负担中解放出来，则法律制度的平衡实在是颇有疑问。[17]其二，依《德国商法典》第366条第 所规定的有价证券（1981年判决）。[27]（5）由于有价证券发行的无纸化，投资者不再持有实物证券，投资者的证券所有权体现为中介机构的电子账户记录。2009年1月5 ...
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，也没有引入适合性原则。（３）根据《证券法》第２０、３１条的规定可以看出证券信息的披露义务人仅包括证券发行人和上市公司，而承销商、保荐人、 ，2010-11-10.[13]参见[韩]朴真龙：《韩国〈资本市场统合法〉投资者保护法律制度研究》，硕士学位论文，复旦大学法学院，2000年，第8页. [15] ...
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行动进行规制已成为现实的需求。为了保障投资者利益，维护证券市场秩序，我们必须建立规制一致行动的法律制度。 【关键词】一致行动；规制；公司收购；信息披露 需要。然而不无遗憾的是，现行《证券法》在这方面没有制定相应的法律规范，也没有采用《股票发行与交易管理暂行条例》中间接持有的字眼，导致学者对《证券法》 ...
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分为投资收益关系、借贷收益关系、租赁收益关系和用益物权收益关系。根据我国现行法律制度的规定，这四种收益关系，可以通过宪法的原则性规定以及商法、民法、物权法 保护。证券法主要是通过规范证券市场秩序，营造公平、公正的市场交易，确保投资者依法取得财产性收入。例如，《证券法》第3条规定：证券的发行、交易活动， ...
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责任的功能 建立良好的上市公司信用制度,与法律责任的制度设计有密切的关系。离开了法律责任制度,就失去对上市公司失信行为的规范。这必然会放任上市公司 记载、误导性陈述或者有重大遗漏的,应当承担法律责任。据此可见,只要发行人向国务院证券监督管理机构或授权部门提交的证券发行申请文件不真实、准确、完整,或未 ...
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行为，其没有能力也没有实际进行擅自发行股票的行为。再次，擅自发行股票侵害的客体是股票的发行秩序，即股票发行的法律制度。而行为人非法向公众出售股票的行为 ，不宜以犯罪论处。对于这种行为可以给予相应的行政处罚。[9] 在实际中，与证券发行交易有关的诈骗、贿赂、挪用、信用交易、内幕交易等等行为往往交织在一起 ...
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解释规定只限于人数确定的诉讼代表人的共同诉讼，并明确规定不采取美国式的集团诉讼制度。 第二十六条 多个原告因同一虚假陈述事实对相同被告提起的诉讼，既有 努力。 第六章 虚假陈述的认定 第三十一条 证券市场虚假陈述是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件做出违背事实真相的 ...
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和非专利技术作价出资的金额占公司注册资本的比例、以及公司发行新股、申请股票上市的条件，允许在证券交易所内部为高新技术股份公司股票开辟第二板块市场。 2004年8月 》及其司法解释中的法律规范进行了必要的创新与变革。新《公司法》还在许多重大制度创新方面预先规定了粗线条的基本法律制度，并为日后最高人民法院 ...
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人民银行法》、《保险法》、《证券法》等法律规范确认的，依然为机构性监管模式，虽然2006年《证券法》为混业经营预留了制度接口，但要从立法层面上完全转变为 我国台湾地区证券交易法第20条均规定均体现了该立法精神。依上述规定，在证券发行或交易过程中的下列行为违法：（1）采用不正当的手段、计划或技巧；（2） ...
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义主义的原理相同。例如，我国《证券法》第39条规定：依法发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券 依据我国现行《票据法》及其司法解释的规定，以及中国人民银行的相关规定，我国票据法律制度不认可单纯交付转让票据。以这种方式转让票据权利的，不发生票据法上的 ...
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