合并组成国务院直属正部级事业单位。1998年9月，国务院办公厅印发了《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，进一步明确中国证监会为国务院 证券监管体制的立法再造”，载吴志攀、白建军（编）：《证券市场与法律》，中国政法大学出版社2000，页25.16比如1986年福建省制定的《福建省 ...
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问题的治理措施。 论文关键词：股权分置改革,内幕交易,内幕人员,法律规制 我国股权分置改革后，证券市场的头号杀手仍然是内幕交易，大多数的违法案件与内幕 、处罚违法行为直至将构成内幕交易犯罪的案件移交司法部进行刑事追究的权力。这个证券管理机构可以设立内幕人员申报制度、违反案件、举报制度、奖惩制度等。另外 ...
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却是发行人、保荐人、承销商、作为询价对象的机构投资者、律师事务所、会计师事务所等证券服务机构相互勾结、结成利益同盟、哄抬新股发行价、共同侵害中小投资者权益的事实。 收益却掏出血汗钱承担高风险、为证券市场作出巨大贡献的中小投资者。这样的权利、义务、责任构建显然有悖于利益衡平的法律精神。主要表现在以下两个 ...
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利益冲突，而受信义务的核心为专一的忠实（Undivided Loyalty），若强行将证券分析师置于受信义务人的角色（必然意味着私人诉讼的发生），过度地追求其 报告，证券市场的有效性会大幅降低。[13]笔者认为，分析师并不对投资者提供个体化的投资建议，将其视为公众的受信义务人于理不合，但现行法律缺乏对 ...
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投资性金融商品，奠定了根基。 四、投资合同的概念及其构成 现代证券法的目的，逐渐从最初的规范证券市场秩序演进为规范秩序和保护投资者并重的格局。金融（ 看，中小企业发展和民间资本投资渠道拓宽也要求适度放开企业资金借贷领域；从我国法律看，尽管金融法限制企业借贷资金，但《公司法》第 149 条有将公司资金 ...
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。在此情况下，证监会出台了暂停国有股减持和降低印花税两大利好，有效止住了证券市场的下跌态势，大盘逐步回暖，步入箱体震荡的主轨道。上市公司基本面普遍较差 、律师事务所以及相关的中介机构都负有不可推卸的责任;同时这些部门和相关人员也受到法律的严肃查处。中国现已正式加入世贸组织。在入世之初，我国的部分行业和 ...
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二者之间具体的辩证关系应放在具体的制度条件下考察，笔者认为在现阶段中国证券市场法律关系中，公平与效率的相互影响，应表现在如下两个方面： （ 共和国证券法应用指南〔M〕. 北京：改革出版社，1999. 〔10〕曹凤歧主编.证券投资学〔M 〕 . 北京：北京大学出版社，1995. 〔11〕〔英〕梅因.古代 ...
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。在法律方面，英国1986年《建筑团体法》中适宜抵押公司指导建筑团体发行抵押支撑证券；1991年《流动资产咨询注解》鼓励建筑团体在抵押支撑证券市场的 放贷一还款的简单循环阶段，由此决定了抵押贷款资金的流动性差，抵押贷款市场尚需进一步发展。 2、房地产投资权益证券化的发展现状 我国改革开放以来，伴随着 ...
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体现出比司法保障与司法救济更为迅速的行政保障与行政救济措施的优点，保障证券市场在日新月异的交易风险当中能够具有强大的自我保护能力，避免因为交易风险过大 ，但是，另一方面较为庆幸的是，立法者在进行立法时也没有直接的体现出法律的浪漫主义，也就是不顾一切的直接引用国外立法模式，而采取较为符合中国稳定发展国情 ...
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经纪业务，不能做自营业务。为了防止其他资金流入证券市场，法律还禁止银行资金违规流入股市，同时，法律还规定了国有企业和国有资产控股的企业，不得 十分重要。这种信用关系需要金融法来建立，并加以维护。 4、规范我国金融市场对外开放 在世界贸易组织(WTO)一揽子框架协议中，有服务贸易的一揽子协议（GATS） ...
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