最初的预计，各金融机构相信这些衍生品可以保护他们的投资并保证回报，即使是在市场下行的时候（注释3：CDS事实上是具有保险性质的合约。它以企业的债务为 新的衍生工具的出现，使得有必要协调SEC和CFTC在监管上的不同。从法律制度背后的公共政策出发，期货和证券的监管目标大致一致：保护投资者、保证市场的完整 ...
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数量，从而给房地产市场带来价格下降的压力，催化了2008年世界金融危机的爆发。破产法具体制度的变革之所以会成为诱发危机的因素，是因为破产法已经不仅仅是一部 债务人被强制要求接受信用咨询以及资产管理培训；债务人还必须向法庭提供详细的财务报告，包括过去4年的完税证明（这意味着破产债务人不得不交足所有的税款 ...
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汇等银行业务时，银行业监管机构对其进行信息披露业务的监管，而当商业银行经营保险业务和理财产品时，对商业银行该项业务实施监管的机构就应该是保险业监管机构和证券业 的增值与回报的期待远胜于对违法者的惩罚的盼望，也即，无论是怎样的制度，金融消费者在出现信息权益受损时，最希望得到的是损失的救济。我国目前只在 ...
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汇等银行业务时，银行业监管机构对其进行信息披露业务的监管，而当商业银行经营保险业务和理财产品时，对商业银行该项业务实施监管的机构就应该是保险业监管机构和证券业 的增值与回报的期待远胜于对违法者的惩罚的盼望，也即，无论是怎样的制度，金融消费者在出现信息权益受损时，最希望得到的是损失的救济。我国目前只在 ...
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财会、金融等方面的专业知识，具有把握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度的能力相挂钩评价机制，选拔和奖励激励机制，做到评价科学，选拔公正，激励有效， [5] 何自云：《超越合规》载，《中国金融》2008年第 12期。 [6] 陈音子：《对保险企业合规管理原则的一点思考》，载《上海保险》 ...
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保险、失业保险和城镇居民最低生活保障，但这些制度还不够完善，一部分人缺乏最基本的生活保障，成为影响社会和谐与稳定的一个重要因素。同时，随着金融危机的 尚有存续可能和发展前景的企业应该尽量促成企业的重整，以及债务人和债权人的和解，逐步改善企业的经营状况和财务状况，恢复企业的生产能力。这样既维护了债权人 ...
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打着委托理财旗号的犯罪 委托理财并不是一个严格意义上的法律概念，而是证券金融行业的一个习惯用语。[i]委托理财通常是一个民事法律关系上的用语，泛指 业务；三是信托投资公司所从事的资金信托管理业务。此外，期货管理公司、企业财务公司、资产管理公司等也会涉及理财业务。 [iii] 参见2006 年4 月29 ...
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保险制度等监管手段未予以足够重视。存款保险制度在我国尚为空白状态。而国外实践表明，存款保险制度在维护金融秩序和稳定银行体系方面起到了明显的作用，因为 监管部门及时发现问题，进行现场检查，达到防范风险的目的；三是有利于审慎经营、节约财务开支、降低成本、获取最大利益的原则；四是银行监管部门将其检查及处罚的 ...
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阶段都存在一定的风险和隐患，首先是相关资金的支付环节还比较薄弱，很多企业的养老保险尽管是出于空帐运转的状态，还是难以实现收支抵消，并且在赤字规模 工作难以进展；再者就是对于相关资金的监管工作比较混乱，因为我国的会计核算制度以及财务管理制度的不完善，使得社会保障资金被随意挪用的腐败现象时有发生。 （四） ...
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号指导性案例的裁判规则 2013年，最高院发布15号指导性案例，创造性地以法人人格否认制度规制关联公司人格混同的情形，具有极强的开拓意义。15号案例大致案情 修订）第一百九十二条。 [2] 参见《保险资金间接投资基础设施项目试点管理办法》第九十四条。 [3] 参见《企业所得税法实施条例》第一百零九条； ...
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