在制定规则时，应考虑到风险管理问题，引导、监督经济实体加强风险管理。中央银行的监管重心也应及时从单纯的合规性稽核监督向以防范风险为核心的审慎监管转变 股权的管理，使国有企业真正地以独立法人身份既独立自主经营又单独承担负债的民事责任。同时，为解决国有企业承担的过多改革成本，国家应抓紧做好社会保障体系建设 ...
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规范已经开始倾向于市场规制方面。例如，在金融监管领域，银行监管已经关注对银行业的竞争行为的规制，而证券监管同样要关注对证券市场上的各类行为的规制， 关联。但此类法律往往“宣言性”更为突出，可诉性较弱，直接追究相关主体的法律责任较为不易。相对说来，产业组织法因其主要可以归入市场规制法，因而相对于产业结构 ...
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。由于评级市场本身的特点,目前的信用评级市场监管较为分散,存在银行、地方政府、中国证监会等多头监管的现象,监管责任的指向性并不明确,信用评级机构作为中介机构 中心译,法律出版社2004年版,第13～14页。 34参见《美国公众公司会计监管委员会审计及相关专业实务准则》(第一辑)审计准则第3号第4～6条 ...
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网络、电视、电话、邮购等方式提供商品或者服务的经营者，以及提供证券、保险、银行等金融服务的经营者，应当向消费者提供经营地址、联系方式、商品或者服务的数量和 工商部门马上知道是哪个企业的情况，该由谁负责，然后直接处理。关键是属地监管责任要落实。第三，技术手段的更新。现在12315行政执法体系平台，主要是 ...
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、破产或者股份制改造等途径，逃避银行债务，侵吞信贷资金；不得借承包、租赁等途径逃避贷款人的信贷监管以及偿还贷款本息的责任。第四十六条贷款人有 、破产或者股份制改造等途径侵吞信贷资金的，应当依据有关法律规定承担相应部分的赔偿责任并处以罚款；造成贷款人重大经济损失的，应当依照有关法律规定追究直接责任人员的 ...
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约束机制。这些机制可以从根本上保证投资者的利益安全。 三、我国机构投资者发展和监管的法律框架的重构 正如我们在前面提到的，大力发展机构投资者是世界上先进证券 设立，信托财产本身的设立，都应该遵循这样一个重要的原则。5、受托人有限责任的原则。为了保护受托人的根本利益，维护信托关系的稳定性，规定了信托人 ...
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。面对私募证券投资基金旺盛的市场需求以及不规范的市场运作，对其加以法律监管更具现实性和紧迫性。应建立完善的登记备案制度，规定基金管理者和投资者的资格和人数 来自于个人或公司的合法的自有资金外，还有上市公司募集资金，甚至是违规的银行贷款所挪用的公款和非法集资款等等。很多私募证券投资基金在发起炒作时，就是 ...
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改革已经取得了重大进展，但对人民币利率仍然进行严格管理。在办理债务重组时，银行能否自主决定人民币重组贷款的利率，目前还没有明确规定。 由于人民币在资本项下 要减少随意性，更要避免以接轨和公平为名加重银行责任的审判倾向；复次，完善监管各种融资工具的法规，防止外资银行在国内发生不良资产和向国内转嫁资产风险 ...
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多种多样的，既可能来自股东，也可能来自债权人，破产清算人，破产接管人，政府监管机构，公司雇员，公司客户，消费者，甚至广大的社会公众。在20世纪80年代的 的资本，这就确保了百慕大专属保险公司有足够的实力可以为银行的董事和高级职员分散经营责任风险。1986年，65家美国电力公司在巴巴多斯岛投资设立了一家 ...
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的资金入帐和投向，以保证这些资金的用途符合法律的规定和合同的约定。该监管制度的根本目的在以保证某项目的预收款和销售款能够被专项用于该项目的开发 不足清偿贷款本息余额的风险；并且，在银行与评估机构签署的委托评估协议中，应明确约定由于其评估的重大过失造成银行损失的赔偿责任。 成都市青羊区人民法院 蒋 玲 ...
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