仲裁主要适用于客户与其证券经纪人之间具有仲裁协议（broker - dealer arbitration agreement）的争议，而与上市公司虚假陈述、内幕交易及操纵市场等违法行为无关See Thomas Lee Hazen, The Law ofSecurities Regulation（ ...
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发生股权转让，若发生，中介机构重新履行尽职调查责任。 对于工会持股会、职工持股会持有拟上市公司子公司股权的，可以不要求清理。 12、股东超过200人的： （1）200 一定要合法。募投项目涉及到土地的，必须在申报前拿到土地出让合同（或者转让合同），价格必须是明确的。有些目前没拿到的，不审理。对于房地产 ...
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显然也不愿意回购这些法人股，因为这将导致他们融资总额的减少，而且作为善意第三人他们在法律层面上也完全有理由拒绝回购。可见对于国家而言， 1999年国家决定关闭STAQ和NET两个法人股交易系统，2003年国务院决定对国内上市公司暂停仅实施了一年的国有股减持计划。 【参考文献】 {1}Richard A ...
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公司法人治理结构是公司制的核心，实践中，上市的股份公司由于法人治理结构存在缺陷，出现了一系列严重问题，如上市公司被大股东掏空却不能及时制止，董事及 类型的公司法、证券法和对金融及其它市场的规制（regulation），对公司融资、公司治理结构、证券市场发展、中小企业发展以及整体经济增长的影响。理论分析 ...
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承诺信托而负责管理信托项目财产并发售资产支持证券的机构）时，双方签订的信托合同暂不征收印花税。这为我国贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展 的税收，对于目前的上市公司而言，它们分红的数额有限，对投资者的利益影响不大，而资产证券化本身就是为投资者获得实质收益而设计的结构性融资方式，金融资产 ...
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扩充监督权，完善对董事、经理的激励和约束。[42]还有学者专门就如何完善我国上市公司监事会制度作了研究，认为独立董事和独立监事可以并存；监事会不必强制性有 保护商业秘密的前提下实行合理的竞业禁止。[132]有学者还对竞业禁止合同的内容提出了设想。[133]有的学者以为，比较广告已成为一种国际通常做法； ...
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折价发行股份。我国公司法似乎应当考虑这一发展趋势，因为废除票面价值可以使得公司融资更加灵活自由。第六，对发行公司债券的限制。《公司法》第159条将公司 专门委员会，就更没有必要在公司法中规定所有的公司采用。一般来说，独立董事和专门委员会只适用于上市公司（上市公司的监管机构可以强制要求），但有些规模较大 ...
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折价发行股份。我国公司法似乎应当考虑这一发展趋势，因为废除票面价值可以使得公司融资更加灵活自由。第六，对发行公司债券的限制。《公司法》第159条将公司 专门委员会，就更没有必要在公司法中规定所有的公司采用。一般来说，独立董事和专门委员会只适用于上市公司（上市公司的监管机构可以强制要求），但有些规模较大 ...
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法院法释[2000]44号第4条是否是简单地重复了证监会的上述通知？《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》要比我国《公司法》规定的董事、经理 《合同法》第50条规定：“法人或者其他组织的法定代表人、负责人超越权限订立的合同，除相对人知道或者应当知道其超越权限的以外，该代表行为有效。”[29]见曹 ...
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法人治理结构是公司制的核心，实践中，上市的股份公司由于法人治理结构存在缺陷，出现了一系列严重问题，如上市公司被大股东“掏空”却不能及时制止，董事 类型的公司法、证券法和对金融及其它市场的规制（regulation），对公司融资、公司治理结构、证券市场发展、中小企业发展以及整体经济增长的影响。理论分析 ...
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