内幕交易。该事件甚具启发性，本文试图借此对内幕消息的认定和可能引起两地监管问题进行分析和阐述，并希望此文是一块敲门砖，提出的问题能引起有关 的，也与投资大众的合理期待是不一致的。投资者期待诚实和公平的证券市场，在这一市场上所有参与者按照同一规则行事。(注：H.R.Rep.No.98355,98th ...
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归属，仍然遵循交易习惯，采用客户保证金的表述进行分析。 一、 从法律关系的角度分析客户保证金的归属 经过上述的分析，可知保证金是客户存放在券商处的资金。 、对我国客户保证金归属问题的进一步思考 在客户保证金归券商所有的情况下，尽管监管层在不断的出台各种措施，但是券商挪用客户保证金的风险依然存在。更重要 ...
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广义上，认股权证通常是指由发行人所发行的附有特定条件的一种有价证券。从法律角度分析，认股权证本质上为一权利契约，投资人于支付权利金购得权证后，有 意识又非常淡漠等一系列原因，导致了我国上世纪90年代的权证运作市场投机现象极为严重，最后迫使监管层不得不终止了权证的交易。 三 现阶段权证开发的战略意义及 ...
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为我国学理与司法实践普遍采纳，理解上相对容易。从查处证券欺诈与内幕交易的角度分析，英美法上与故意接近的词是scienter，与直接故意相似的概念是 证据证明直接接触内幕信息者的知悉 近年来，随着打击内幕交易力度的不断加大，市场主体规避监管的意识与能力明显增强，有机会直接接触内幕信息的人知悉后亲自实施 ...
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为我国学理与司法实践普遍采纳，理解上相对容易。从查处证券欺诈与内幕交易的角度分析，英美法上与故意接近的词是scienter，与直接故意相似的概念是 证据证明直接接触内幕信息者的知悉 近年来，随着打击内幕交易力度的不断加大，市场主体规避监管的意识与能力明显增强，有机会直接接触内幕信息的人知悉后亲自实施 ...
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发展，需要对证券衍生品种的法律属性进行探讨，并以此为基础分析其独特的价值作用与政策目标，以及应采取慎重的市场监管措施。 【关键词】证券衍生品种交易监管 【 作用，只有这样，才能对衍生品交易的法律规则作出正确的价值判断。从法学的角度来看，证券衍生品种的价值作用主要有以下几点：价值发现是证券衍生品种的本质 ...
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褪去的灰色地带，竞争机制应当及时引入。在这种认识的基础上，我们可以进一步分析石油行业反垄断法适用与行业管制之间的互动与协调。 三、石油行业管制、放松管制 则要注重让行业主管机构发挥专业优势，注重国务院反垄断执法机构和监管机构在市场监管与行业监管标准和权责分工上的协调。反垄断法在石油行业适用中主要面临的 ...
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年10月12日《中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》、2004年10月21日《中国证券监督管理委员会关于证券公司开展 特殊性，我们应当按照此类业务不同发展阶段对之进行分析。为了进一步加强对我国投资者的保护、促进我国资本市场的发展，我们应当在资产管理业务中引进信托制度 ...
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唯一经济条件，忽略了干预过程中出现的和转型国家中存在的政府失灵。 对市场失灵的分析得自于具有漫长历史和明显发展阶段的英国等少数资本主义国家，而对于跨越 的和不充实的银行和公司一起破产，导致大量失业和社会动荡。这要求对金融监管的价值相应地由效率转为安全[6]。 经济全球化要求国家在经济交往中确立新的原则 ...
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采用金融消费者的概念，我国多数学者仍坚持《消费者权益保护法》的定义。从现实角度审视，随着金融机构介入现代生活消费的广泛，金融消费已经成为消费者生活消费行为 抗衡的特殊法律机制。因此，笔者认为，保护金融消费者信息权益应当双管齐下，在加强国家对金融市场监管的同时，私法的救济与预防同样重要。 （一）机构性 ...
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