设立公司，由其实际控制，发展为代理商或居间商，用于拓展投资者。二是经纪类会员，该类会员仅为代理投资者开户，并分享个人投资者因其投资行为所产生的 直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍 ...
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的行政处罚责任。修正后的1997年的刑法，针对证券犯罪的新动向增加了操纵证券期货交易价格罪等罪名。上述证券法律、法规及规章对操纵证券交易市场行为的禁止性规定， 的证券市场的操纵形式。洗售手法有多种，最早的手法是交易双方同时委托同一经纪商，于证券交易所相互申报买进卖出，并作相互应买应卖，其间并无证券或 ...
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核准或受规制的金融机构、保险公司、集合投资计划及其管理公司、养老金及其管理公司、商品和商品衍生品经销商、自由经纪人和其他机构投资者；（2）符合 期货投资者适当性制度操作指引（试行）（中国金融期货交易所，2010）以及《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》（中国期货业协会，2010）。 ...
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品种单一、市场不完善、规范不完备、法律层次较低等问题，迫切需要加快制定期货交易法。目前该法已列入全国人大常委会立法规划，由财经委员会同中国证监会等部门组成 的民事责任制度不完善，证券监管机构的审批权限不明确，对证券公司的承销、自营、经纪业务等没有明确界定，建议对证券法作相应修改。财经委员会认为，全国 ...
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五倍以下罚金或者没收财产：（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。２００２年１０ 规定提取保险保障基金、公积金；未按照规定办理再保险分出业务；违反规定运用保险公司资金；未经批准设立分支机构或者代表机构；未经批准分立、合并；未按照规定将 ...
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机构，还有普通投资者。在我国，大连商品交易所和国家气象中心合作开发的温度指数期货合约上市申请已于2006年上报中国证监会批准。 对天气衍生品交易的监管， 公司进行破产隔离与债券信用独立评级之后，特殊目的公司作为发行人发行巨灾债券，并委托经纪商承销；投资者支付本金购买债券，取得息票形式的利息和最终返还 ...
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年多的咨询和研究后，香港证券及期货事务监察委员会与香港联合交易所有限公司终于就《创业板上市规则》的修改达成共识，抬高了上市公司的上市条件。用香港联交所行政总裁 板和主板交易机制的延续性降低了二板市场的设立成本，简化了运作程序，使经纪商和投资者能迅速地适应二板市场的交易环境，因而可以便利地同时参与主板和 ...
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按照一定的成交规则予以自动撮合配对。除允许无限延期交割外，该交易模式与期货交易极为类似。 2.违规问题 上述交易模式违反了国发[2011]38号、国办发[2012 一般为投资者手续费的20%归交易场所，手续费的80%和金融的投资者亏损归会员公司、代理商、经纪人；五是营销展业方面。通过电话、微信、QQ群 ...
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法学》2007年第3期。 [26]台湾于2002年7月17日通过了《证券投资人暨期货投资人保护法》（简称《投资人保护法》）。该法将所设立的保护机构（即：财团 银行兼营证券经纪商，自证交证券交易经手费及手续费收入中依比例提拔基金。台湾地区证券市场发展基金会（台湾证券基金会）在每一家上市（上柜）公司中持有 ...
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），包括隐瞒所有权的交易（Concealing ownership）、拉高出货、压低吸筹（''Trash and cash）、期货市场的欺诈性交易等。 （4）信息型操纵（Dissemination of false and misleading information）。 尽管欧盟对市场操纵的 ...
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