法律。该法规定了公司种类、公司的设立、公司的组织机构、股份有限公司的股份的发行与转让、公司债券、公司的财务会计、公司的合并、分立、解散和清算、 .证券法律制度 1998年12月29日制定的证券法全面规定了证券发行与证券交易，目的在于保护投资者利益，维护社会经济秩序和社会公共利益。为了达到这一目的，我国 ...
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它包括：1、投资者不知道但可能控制股票的股东以及相关人员知晓的有关股票、证券发行、交易的信息；2、公司分配股利或者分红、分股以及公司增资计划的 直接经济损失的数额标准；三是行为人泄露内幕信息或者利用内幕信息的行为对股票、证券交易市场正常秩序造成一定影响的。行为人的行为造成的危害程度只要符合其中情况之一 ...
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保护投资者利益.针对众筹融资投资者权益保护问题,JOBS 法案专门对筹资者和中介机构提出了相应要求. 一方面是对中介机构的要求. JOBS 法案对为他人账户开展证券发行或销售交易的中介机构提出下列要求:一是必须在 SEC 登记为经纪人或集资门户;二是必须在被认可的自律性协会进行登记,接受协会组织的 ...
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保护投资者利益.针对众筹融资投资者权益保护问题,JOBS 法案专门对筹资者和中介机构提出了相应要求. 一方面是对中介机构的要求. JOBS 法案对为他人账户开展证券发行或销售交易的中介机构提出下列要求:一是必须在 SEC 登记为经纪人或集资门户;二是必须在被认可的自律性协会进行登记,接受协会组织的 ...
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（律师尽职调查报告）。法律意见书（律师尽职调查报告）覆盖了国际投融资、证券发行与上市、企业并购收购、资产重组、企业改制、产权交易、股权转让、 投资基金发起人出具法律意见书；★董事任职法律意见书：为上市公司增发股份、配股以及发行可转换债券出具法律意见书；见证上市公司股东大会并出具意见；见证上市公司重大 ...
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效率与公平的市场结构 关于主体的身份性质，《证券法》在第4条规定，证券发行、 交易活动的当事人具有平等的法律地位。立法的价值取向已很明显。 共和国证券法应用指南〔M〕. 北京：改革出版社，1999. 〔10〕曹凤歧主编.证券投资学〔M 〕 . 北京：北京大学出版社，1995. 〔11〕〔英〕梅因.古代 ...
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报告。（1）欧盟1989年4月20日签订的反内幕交易公约（the Convention on Insider Trading）的第一章第一条对内幕交易作了如下定义：证券发行公司的董事会主席或成员、管理和监督机构、有授权的代理人及公司雇员，故意利用尚未公开、可能对证券市场有重要影响、认为可以保障其 ...
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一种以项目收入为导向的结构性融资方式，其运作过程主要由资产风险隔离和证券发行两大基本环节组成。[1]资产证券化的成功运作首先在于要进行资产的风险隔离 及破产风险，其产生的稳定现金流能够在将来按照证券化结构的设计向投资者偿付证券权益。[2]资产证券化交易架构的核心是风险隔离机制的设计，而特定目的机构正是 ...
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批准或登记。 因此，对于采用红筹模式海外上市的国有企业来讲，他们需要拿到证券监管部门、国有资产管理部门以及其他方方面面政府部门的审批，各种政府审批的环节多、 红筹模式海外上市问题上缺乏共识。 红筹模式海外上市涉及外汇管理、外商投资和证券发行等多个政府部门，而这些部门之间的监管目标并不完全一致。比如，境 ...
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又发展了现代的实质要素规则。 （1）必要条件规则（sine qua non rule）在证券民事赔偿中的适用困境 必要条件规则在逻辑推断上是以But-for(若无，则不 严格的范围内。 （1）因果关系推定仅适用于有效的交易市场 证券市场可以分为发行市场与交易市场，对二级市场，又有有效市场和传统（非有效 ...
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