；减少系统性风险。 在我国，1997年出台的《 证券法》 第1 条规定：为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进 ，只不过它是一种司法力量的介入，即司法监管。 尽管在经济学研究领域，法律和监管谁更重要一直存有争论，有的观点甚至认为司法成本更高法官更容易被 ...
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解释规定只限于人数确定的诉讼代表人的共同诉讼，并明确规定不采取美国式的集团诉讼制度。 第二十六条 多个原告因同一虚假陈述事实对相同被告提起的诉讼，既有 努力。 第六章 虚假陈述的认定 第三十一条 证券市场虚假陈述是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件做出违背事实真相的 ...
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建立完善退出机制的客观条件：首先，绩差公司给市场提供的想象空间大为减小。随着发行体制即将出现的市场化改革和二板市场的建立，企业上市难度不断降低，壳资源也 为了让多层次资本市场中的退出机制在法律体系下有序运行，必须完善相关的制度安排： （1）完善市场监管体系，加速证券市场的市场化进程。目前国际上有三种 ...
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学者，以单独行为说为主，近年来采契约说者，亦不乏其人，[38]而台湾学者多主张发行说。[39]当今票据法学界，对英美学者采契约行为说，似无争议，德国 ，更能适应当今高速发展的商品经济社会发展的需要。(参见王小能：《中国票据法律制度研究》，北京大学出版社1999年版，第40页。)根据本文的阐述，此说未免 ...
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离不开相关的法律制度，以法律制度作为理论基石，将原本存在于特定主体之间缺乏流动性的债权资产，转化成资本市场上具有良好流通性的证券。这一过程带来 可以按照流程划分为两个环节：资产的风险隔离（risk remoteness）环节和资产担保证券发行及交易环节。资产的风险隔离是资产证券化的第一个环节，也是基础 ...
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的证券交易基本原则，即三公原则．公开是指证券市场上的有关人员必须将证券发行与交易的有关资料公开，不得隐瞒、误导或有意遗漏；公平是指投资者在证券 相比之下，我国内幕交易民事责任及民事损害赔偿法律制度极为薄弱，从而大大降低了我国证券法律责任制度对投资者以J6乏整个证券市场秩序的保护效果，难以达到保护投资者 ...
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证券交易管理办法》第39条和第42条；1993年4月22日国务院发布的股票发行与交易管理暂行条例》则首次在全国范围内明确禁止股票内幕交易；1993年9月 受损的情形下得到补偿。如果一国、一地区证券法律制度中竞未含保护投资者的民事救济制度，则投资者终究会对其证券市场丧失信心而撤资改投或因缺乏基本安全感而 ...
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若干规定》第17条的规定，虚假陈述是指信息披露义务者违反证券法律规定的信息披露义务，在证券发行、交易的过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性 最终仍要适用民法上的侵权或者合同责任的相关规定，并没有避免将证券虚假陈述民事责任归于传统的法律制度之下，在内容上并无新意，只是换新瓶装旧酒而已。 ...
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是最有效的警察。核心就是说只要暴露在阳光之下就不会有阴谋诡计的产生，要求证券市场搞信息公开，发行股票要向社会公布相关信息。第二、建立了反欺诈制度 、日本、韩国为代表，金融资本市场统合法和金融业统合监管模式的诞生使全球金融监管法律制度进入到一个全新的前所未有的时代。为什么会出现统合监管和统合立法这样一种 ...
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风险因素，因为抗辩权的行使会削减债权额或者延缓债权实现。因此，信贷资产证券化制度设计必须考虑贷款债务人的抗辩权对资产池的实际影响。而现在的情况恰恰是 债务人对银行的原有抗辩权，可以在资产支持证券发行说明书中予以披露，让投资人对此作出判断，以决定是否购买，法律因此不需要介入，那么，对于信贷资产证券化之后 ...
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