正式实施的《证券法》确立了证券市场在我国经济发展中的法律地位，奠定了我国证券市场规范发展的基本法律框架，成为我国证券市场法律体系建立过程中一个重大的 国际通行的惯例，建立完善的法人治理结构，建议在《证券法》修改时增加：证券交易所的最高权力机关为理事会，法人代表是理事长；交易所的总经理由理事会聘任或选任 ...
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在利用时又没有得到相应的制约或制衡,使资源利用变成滥用,从而出现证券欺诈。在证券市场中缺乏法律、制度、道德等内在外在的制约因素,使拥有一定权力或较多 提及,这说明《证券法》中民事责任制度亟待完善。 当然资源优势的制衡,决不仅仅是法律问题,还应包括各种意义上的规范、制度对资源优势的制衡机制。 (二)提高 ...
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证券法中对投机行为的打击大都予以借鉴和移植，而且在某些方面的规定更为严厉，譬如证券犯罪规定、券商融资的规定、禁止银行资金违规进入股市的规定、国有大中型企业禁止炒股 ，政府政策功能也可有效实现，中国证券市场规模亦因之而迅速扩大和发展，但这一切都是以牺牲法律的尊严以及降低民众对法律的信仰为代价。 三、几点 ...
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券商擅自利用投资者的股票和资金提供给其他投资者进行融资与融券交易。 投资者在进行证券交易时会出现这样奇怪的现象：投资者填单买进时被告知资金账户上没有足够的资金 时又没有得到相应的制约或制衡，使资源利用变成滥用，从而出现证券欺诈。在证券市场中缺乏法律、制度、道德等内在外在的制约因素，使拥有一定权力或较多 ...
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引起纳斯达克对公共利益的忧虑，此外，该公司未能达到上市标准或1934年证券市场法案对审计委员会法定责任和成员构成的要求。 2、因信息披露不规范原因 向外界披露时进行必要的审核，以保证信息披露的质量达到相关监管要求，避免引起法律纠纷。 再次，应定期召开信息沟通会议或者巡回推介会，加强与投资者的信息沟通， ...
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的有关机构投资者发展和监管制度安排上的缺陷以及如何重构机构投资者发展和监管的法律框架。 一、问题和困境 众所周知，我们的管理层试图通过加大培育机构投资者来稳定 中制定并完善程序法的内容和相关的组织机构。事实上，如今证券市场上一些违规行为，并不是因为法律上没有规定，恰恰是我们在配套的程序法的制定以及配套 ...
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,经过12小时。 笔者认为,我国也应借鉴以上的做法，即信息公布以后,必须经过市场消化期消化、吸收以后,才能认定该内幕信息为真正公开。因为严格的公平原则 ：机械工业出版社 第12页。 [3]张秀全、黄欣：《我国证券市场内幕交易的法律透视》,河南省政法管理干部学院学报,2002年05期 ,第24页。 [4 ...
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长期背负巨额的不良资产。121文件 的出台更加使房地产银行贷款的途径缩水，资本市场不得不创造新的金融工具以适应趋于恶劣的投资环境。房地产证券化就无疑是拓宽 在法律方面，英国1986年《建筑团体法》中适宜抵押公司指导建筑团体发行抵押支撑证券；1991年《流动资产咨询注解》鼓励建筑团体在抵押支撑证券市场的 ...
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，在苏格兰由最高民事法院（the court of session）管辖。对于经过特许从事金融证券等受管制活动的被授权人（authorized person），FSA有权直接施予恢复 年第5期。 6、顾肖荣：《关于操纵证券市场行为认定和处罚中若干问题比较》，《政治与法律》1999年第5期。 作者：蔡奕 ...
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经验。 2、从《证券法》、《保险法》、《信托法》中探求混业经营的法律空间。证券市场是高风险的市场，金融分业的一个重要目的就是要防止资本市场 款规定 国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。在法律上形成了以银行业监督管理委员会主体的银行、非银行金融机构监管体系；以中国 ...
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