知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及 管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单 ...
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知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及 管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者 ...
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薪酬风波，我国财政部办公厅向各家金融类国企派发《金融类国有及国有控股企业负责人薪酬管理办法（征求意见稿）》，这个酝酿大半年的意见稿，建议企业负责人年薪由基本 公司治理评级机构的评估对象，因而，如果这些机构投资者的高管从评级机构获得了不良的评价，则它们的基金管理人将不愿购买评级机构的产品。[45]因而， ...
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月中国人民银行颁布的《上海浦东外资金融机构经营人民币业务试点暂行管理办法》(下称《管理办法》)及其实施细则。本文通过比较各国不同立法,从宏观和微观两 对外资银行进入资本市场的限制,除允许外资银行进入中国证券市场进行Ｂ股发行分销外,还可以试行组建中外合资基金,让其逐步进入Ａ股市场,并参与到企业产权交易 ...
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说明等问题，保监会又专门出台了《人身保险新型产品信息披露管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），详细规定了保险公司在销售上述保险产品时的风险提示 ，金融商品交易业者业务概要、联系方法、所加入的金融商品交易业协会名称、认可的投资者保护团体的名称等。2005年修订后的日本《保险业法》也要求保险代理人、保险 ...
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在垄断了股市的同时，也承担了三重责任：帮助国有企业解困、拉动总需求和保护投资者。为了把更多的国企推上市，或者为了保持经济增长速度，必须维持股市的 自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了上市公司监管部、机构监管部、发行监管部和基金监管部等 ...
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许可证限制。允许外国保险公司拥有50％的股权。（ 3）证券业：外国金融公司允许在基金管理企业中持股33％，三年后增至49％，外国股票包销商可以在合资承销公司 的要求还相距较远，诸如市场机制功能、市场规模、交易模式、投资者、品种结构等都存在差距；同时证券市场体系不完善，风险日大，市场对避险工具的需求日旺 ...
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月中国人民银行颁布的《上海浦东外资金融机构经营人民币业务试点暂行管理办法》(下称《管理办法》)及其实施细则。本文通过比较各国不同立法,从宏观和微观两 对外资银行进入资本市场的限制,除允许外资银行进入中国证券市场进行Ｂ股发行分销外,还可以试行组建中外合资基金,让其逐步进入Ａ股市场,并参与到企业产权交易 ...
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，树立形象，可实际上几乎没有公司自愿奖励举报的。[18]一些研究机构如美国公共管理协会也主张建立良好的上下沟通和内部争议处理渠道，以免雇员必须诉诸对外举报来 谈论内幕交易对公众信心、市场效率、流动性等可能造成的外部成本。[48] 理性的证券投资者追求的应当是预期回报最大化，而不是在每一次交易中都有回报 ...
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知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及 管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单 ...
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