增加证券市场的风险。 (二)独立董事制度升格《公司法》第一百二十三条规定上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。虽然以前也有相关规定，如《关于在上市 推定责任、过错责任(第69条)，对发行人上市公司，上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的 ...
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募基金。国务院的行政法规也不多，证券市场急需的证券法配套法规如《证券违法行为处罚办法》、证券公司管理条例、上市公司监管条例》等法规一直没有出台。现行 但法律机制本身也有一个是否合理的问题。如证券法》规定的股票审核制度。股票发行审核委员会作为证监会内设的独立机构，它所行使的审核和证监会核准权之间的关系， ...
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年连续亏损等两种情况在限期内未能消除，应由国务院证券管理部门终止其股票上市。以上规定虽然为建立上市公司退市机制提供了基本法律依据，但由于规定过于原则，缺乏 只在第148条规定，国家授权投资机构持有的股份，其转让或者购买的审批权限、管理办法，由法律、行政法规另行规定。《证券法》只是在第94条中规定，上市 ...
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增加证券市场的风险。 (二)独立董事制度升格 《公司法》第一百二十三条规定上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。虽然以前也有相关规定，如《关于在上市 推定责任、过错责任(第69条)，对发行人上市公司，上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体 ...
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频频出招调控,自2003年的121号文开始,2004年《商业银行房地产贷款风险管理指引》、2005年国六条、国十五条相继出台,银行信贷被逐步收紧 证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》标志着我国公司债券发行工作的正式启动,发行条件较原来宽松很多。《试点办法》施行之后,房地产证券融资的比重有望增加 ...
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，政府需要对这些企业进行支持。在父爱主义理念指导下，证券市场在政府干预下不仅难以对绩差上市公司行使退出的惩罚权利，而且出于救市需要，往往对一些证券 了证券犯罪社会危害性大小排列顺序：第一，内幕交易犯罪是各种证券犯罪中最严重的一种。第二，侵犯证券发行制度的犯罪和操纵市场犯罪的严重程度次于内幕交易犯罪。 ...
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，政府需要对这些企业进行支持。在父爱主义理念指导下，证券市场在政府干预下不仅难以对绩差上市公司行使退出的惩罚权利，而且出于救市需要，往往对一些证券 了证券犯罪社会危害性大小排列顺序：第一，内幕交易犯罪是各种证券犯罪中最严重的一种。第二，侵犯证券发行制度的犯罪和操纵市场犯罪的严重程度次于内幕交易犯罪。 ...
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第八十一条规定：本条例下列用语的含义：（十八）证券业从业人员是指从事证券发行、交易及其他相关业务的机构的工作人员。由此可见，我国的相关立法对于基金从业人员 国际案便是其中的著名案例。2005年6月25日，香港区域法院做出判决，香港上市公司广兴国际控股（1131.HK）的前执行董事李万德被判入狱3年，3 ...
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，因而彩票不属于资格证券或者免责证券。彩票是属于金券还是属于有价证券呢？这一问题颇为困扰，特别是1994年民政部发布的《中国福利彩票管理办法》第2条将 的科目，比如国家体委《1994 1995年度体育彩 票发行管理办法》第14条曾就发行费用有较详细的解释，略谓：发行成本费是指用于体 育彩票印制、发行、 ...
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分配请求权。其次， 对于监督机构的设置， 我国《公司法》规定了监事会， 并在上市公司中引入了独立董事制度以司监督职能， 并没有像日本、我国台湾地区的 等相关债务。[26]就特定目的公司以发行证券来调动资金而言， 我国已经出台了《信贷资产证券化试点管理办法》， 规定了资产支持证券发行的条件、信用增级和 ...
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