董事会和高级管理层应制定和核准符合自身特点且行之有效的合规政策，作为合规的纲领性文件。证券合规政策应包括：明确证券倡导的合规文化；董事会和高级管理层的责任； 与保障。履行合规职责的职员与合规负责人之间报告路线的性质或其他职能关系，将取决于该公司合规部门的组织方式。各营运业务部门或各地附属机构的合规部门 ...
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。 但在司法实践中，因有限公司具有较强的人合色彩，股东与公司之间往往存在着很强的人身信任关系，甚至两块牌子，一套班子。如本案中，自从九洲公司 滥用职权，转移资产，损害债权人的利益。 第六、关于不符合法定条件的当事人以提供虚假证明文件的手段而骗取行政机关向其颁发有关行政确认、行政许可性质的文书、证照的， ...
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机构在确立营业关系或进行交易（尤其在开立银行帐户，进行信托交易，租借安全储存箱，进行大量的现金交易）时，根据官方的或其他可靠的身份证明文件识别客户，并 、帐户档案以及业务通信的记录。在我国客户的身份证明文件可以是诸如身份证、户口簿、护照、出生证、驾驶执照、合伙契约和公司文件、或任何其他官方或私人文件， ...
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第五十八条（虚报注册资本）、五十九条（虚假注册证明文件）的规定被撤销登记、吊销营业执照的，该公司自始即无法人资格”。此类自始无人格的情形，与企业 发生的债权债务处理问题，韩国司法还建立了以下的配套处理机制：若拟制清算的公司仍存在某些权利关系，事实上有必要进行整理时，在该范围内不消灭其法人人格，仍有可能 ...
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是依据登记法产生的引致登记程序运行的权利。[9]登记请求权则是涉及不动产物权变动法律关系的一方当事人请求他方协助办理申请登记的权利，如果他方拒绝协助时，请求权人可以 这种情况下，代理人应当出具身分证明、委托书等代理证明文件。第四，代位申请，即登记权利人怠于申请登记，与其有利害关系之人为了保全自己的利益 ...
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，并准其行使股东权，具有免责的效果。可见，股东名册主要是解决公司和股东之间关系的法律文件。（二）我国现行《公司法》对股东名册制度的态度。我国《公司法 进行的交易也将面临全面的检讨，对交易安全和社会稳定的维护殊为不利。对证明股东资格的各种表面证据相互之间若发生冲突时，依什么规则处理纠纷？笔者认为，原则上 ...
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公司的宪法，而细则或者规章制度，则是公司的基本法。第三，公司章程是对外的信誉证明公司章程作为具有法律意义的重要法律文件，经营范围与注册资本是法定的必须 是合同性的，法律应当充分尊重当事人的选择，由当事人自由决定他们之间的权利义务关系。但是，由于这个合同是一个经常使用的合同，为了节约制作成本，政府需要为 ...
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莱维纳等用证据建立了对股东保护较强的资本市场和未来发展的正相关关系。他们发现：﹙1﹚对债权人的法律保护和合同的实施揭示强的银行，而由于对 中间机构的主要作用是证实有关发行股票公司披露文件的可靠性[36].可是，中间机构只有在受到限制的情况下才能很好地发挥第三者的证明效力。这里的限制包括自律，许可证机制 ...
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地捐助法人团体、如此高昂地偏爱法人团体，以致于绝大多数州政府都乐意与它建立关系。 关于公司的财产，本案的被告无论是在法律上还是在现实中，仅仅是个人所有者为其 之物。 这个问题首先表现为历史法学的一个问题。梅特兰的文章试图运用历史证明，普通法并不是一个封闭的知识体系，它也从大陆法系中吸收法律思想，而公司 ...
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也不可能获得相应的高报酬。发起人或控股股东与会计师事务所之间具有密切的工作关系，因而能够对会计师的工作进行有效监督。在公众股东和会计师事务所之间，由于存在 相关。[21]验资报告主要是用于公司设立登记，是验资机构向公司登记机关出具的证明文件，证明股东出资已全部到位，公司注册资本充实且满足法定最低资本额 ...
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