指引》也作出了类似的规定。该指引第34条规定，上市公司设立内部审计部门，对公司财务管理、内控制度建立和执行情况进行内部审计监督。内部审计部门对 作法，加大对财务欺诈者的处罚力度。 2. 完善财务欺诈民事责任和民事诉讼法律制度，使财务欺诈者及时受到法律制裁 目前，我国有关注册会计师法律责任的争议主要集中 ...
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监管思路的转变。 2、美国规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 （1）基金管理公司内部监控制度 SEC认为，对基金从业人员个人证券交易的日常性监管工作主要由基金 重新审视这个以60年来无丑闻而自豪的行业的发展之路。随后，美国检察部门、SEC、媒体等一齐发力，将矛头对准了基金业。接踵而来的调查、起诉和 ...
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，证券法无论是在实践上还是在法理上都从未被认为是一个统一的、独立的法律部门，有关证券的法律规定散见在民事、商事、金融等多种法律之中；二是没有 不是证券监管机构来承担。美国SEC曾在Rule17j-1中就明确要求基金管理公司建立完善的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为。 因此，建议我国证券监管机构 ...
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由工商联作为业务主管单位，但是民政部曾经专门发出通知认为工商联不适宜作为业务主管部门。 [22] 由于章程是非营利法人在设立时必须交与政府机构或主管机关审阅的 组织登记管理制度，收录于北京大学非营利组织法研究中心《非营利组织法律模式研讨会会议论文集》，2005年3月，北京。9．温世扬、廖焕国：公司章程 ...
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由工商联作为业务主管单位，但是民政部曾经专门发出通知认为工商联不适宜作为业务主管部门。 [22] 由于章程是非营利法人在设立时必须交与政府机构或主管机关审阅的 组织登记管理制度，收录于北京大学非营利组织法研究中心《非营利组织法律模式研讨会会议论文集》，2005年3月，北京。9．温世扬、廖焕国：公司章程 ...
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，无则认定为代理关系。而从属关系的存在与否，主要是看保险公司对劳动者是否实行了劳动管理制度，是否拥有对保险从业人员的处罚权，是否要承担为其缴纳养老公积金 代理人不适用应当有自己的经营场所和办理工商登记，领取营业执照的规定，只需要主管部门核准并设置专门帐簿即为已足，而对其他代理人则应当继续使用该规定。 ...
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与市场关系的错综复杂，由于政出多门，不同的市场要素归不同的部门管理，甚至同一个市场要素归多个部门管理，使得市场的诸要素之间譬如人才、技术、劳力、资源 发展观的角度思考问题，拟定草案，为立法和决策提供有益的参考。 健全备案审查制度。建议加强全国人大常委会法制工作机构的立法监督工作，对提交备案的行政法规、 ...
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总资产的一定比例控制。 我国现阶段实行的是利率、汇率、资本帐户三位一体的管理制度， 且这种制度还将在较长的一段时间内存在下去， 在这种管制框架下， 流通市值不超过总市值的一定比例， 同时规定每个机构对单个上市公司的投资比例， 并严格限制其对敏感部门的投资。 第二步， 证券市场开放逐渐成熟后， 通过证券 ...
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地方出现了非法交易的情况。1993年4月3日国务院办公厅转发国家体改委等部门《关于立即制止发行内部职工股不规范做法意见的紧急通知》以及1994年6月 关系。这种使复合性的法律关系简单化的制度设计有利于保护关系复杂的公司结构以外的交易相对人，便于主管机关的行政管理。2.股份有限公司的股权登记以工商登记 ...
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指引》也作出了类似的规定。该指引第34条规定，上市公司设立内部审计部门，对公司财务管理、内控制度建立和执行情况进行内部审计监督。内部审计部门对 作法，加大对财务欺诈者的处罚力度。 2. 完善财务欺诈民事责任和民事诉讼法律制度，使财务欺诈者及时受到法律制裁 目前，我国有关注册会计师法律责任的争议主要集中 ...
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