行为符合法律的要求，培养具有国际业务水准的中介服务机构，熟悉或者精通国际证券发行业务的证券从业人员，提高中介机构的公正性。 2. 证券交易制度的重大变革 我国的 建立留下空间。我国修改后的《证券法》第39条规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准 ...
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与分拆、分立一样同属于资本收缩范畴。所谓股份回购（Sharerepurchase），是指上市公司利用盈余所得后的积累资金（即自有资金）或债务融资以一定的价格购回公司 的计算和分配。库藏股日后可移作他用（例如实行员工股票期权计划、发行可转换公司债券等），或在需要资金时将其出售。我国《公司法》规定，股份 ...
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“央求”券商保荐而券商仍踯躇再三的局面将会形成。 四、“过错推定”加重发行人和券商责任，“连带责任” 骤然放大市场约束 [修改]《证券法》第18条规定，证券发行 规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或者终止上市。现有的信息表明，股票和公司债券的上市申请，受理机构将可能由证监会转变为证券交易所。而股票和 ...
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种类，则缺乏充足的法理依据。首先，根据《证券法》规定，证券仅限于股票、公司债券以及由国务院相关规定依法认定的其他证券种类，而基金并非证券的一个种类， 彼此矛盾冲突之中。因此，需积极构建科学的基金刑法体系，以便既有力打击擅自公开发行基金募集资金等犯罪行为，又保障基金市场的蓬勃健康发展。 一要完善立法保障 ...
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退出制度，以保障投资人的知情权和资金安全。对于该类投资行为，刑法通过设立众多的涉及公司、企业、证券市场主体和行为的犯罪，如第158169条之一，第178条第2 直接融资行为。又由于向社会进行的直接融资行为（向陌生人的借贷）即公司向社会发行债券或股票的行为，受《证券法》的调整，需要特殊的程序和审批。因此 ...
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退出制度，以保障投资人的知情权和资金安全。对于该类投资行为，刑法通过设立众多的涉及公司、企业、证券市场主体和行为的犯罪，如第158169条之一，第178条第2 直接融资行为。又由于向社会进行的直接融资行为（向陌生人的借贷）即公司向社会发行债券或股票的行为，受《证券法》的调整，需要特殊的程序和审批。因此 ...
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多数国家证券立法那样给证券下定义,而是在第2条里有限地列举了股票和公司债券及国务院依法认定的其他证券,规定其发行和交易适用《证券法》。而政府债券 和政府监管经验不足的现状。 其次,为加强监管,《证券法》规定了证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会等特殊法人制度,其中与保护 ...
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规定接受资金的回报，同时承担市场风险并面对机构控制人的代理问题。购买股票、公司债券、基金等金融产品的个体即属于此种类型。这一类个体在主观上通常以 与交易活动中市场主体之间民事关系的私法，实质上逐渐地转变为行政机构管理证券发行与交易活动的证券管理法，[31]有关证券服务的内容蜕变成证券法的附属制度。这样 ...
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多数国家证券立法那样给证券下定义,而是在第2条里有限地列举了股票和公司债券及国务院依法认定的其他证券,规定其发行和交易适用《证券法》。而政府债券 和政府监管经验不足的现状。 其次,为加强监管,《证券法》规定了证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会等特殊法人制度,其中与保护 ...
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，证券监管部门以往的规章已经对此进行了反复的强调。本次证券法修改特别强调对证券公司和证券经营机构进行更为严厉的财务监管，尤其是禁止证券经营机构以各种方式挪用 和证券法的衔接和调整提供了有利的条件。例如，将原公司法中有关股票和公司债券公开发行、上市交易和监管的规定，纳入了证券法的调整范围；在公司法中规定 ...
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