。国内也发生过上海粳米事件、三二七国债期货风波、海南棕榈油M506事件等风波。期货监管部门要建立风险管理制度和风险监控信息系统，通过信息监控防范风险，用 代表政府实施监管的过程中，一方面缺少对行业发展的宏观决策权，另一方面又对行业内部管理又过于宽泛，过于微观。第三，监管法规以限制性规定为主，严重阻碍 ...
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上是由于银行业通过大量的证券附属机构参与证券业务所造成的，而且，国会认识到由于商业银行直接或间接地从事投机证券交易，在股市暴跌时，他们因此受到了严重的损害。 拉斯·斯蒂格尔法》所确立的有关分离银行业、证券业的法律制度的统称，喻意传统的“分业”管理制度。 但值得注意的是，目前美、日等国的分业管制制度由于 ...
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保险等保险服务。 3、一成员方的保险服务提供者通过在另一成员方的商业存在（commercial presence）提供保险服务。这是一种特殊的保险服务贸易方式，表 的法人治理结构；（2） 具有稳健的风险管理体系；（3） 具有健全的内部控制制度；（4） 具有有效的管理信息系统；（5） 申请人经营状况良好 ...
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难以进展；再者就是对于相关资金的监管工作比较混乱，因为我国的会计核算制度以及财务管理制度的不完善，使得社会保障资金被随意挪用的腐败现象时有发生。 （四） 的重要补充部门，也是构成我国社会保障机制的重要内容。因此应当鼓励人们进行商业保险的购买，不但可以对社会保险中的一些不足加以弥补，同时还可以正确的引导 ...
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仍存在部分公司分不清内部管理制度和内部控制制度之间的区别,用内部管理制度来代替内部控制制度,且仅有少数公司对其建立的内部控制系统进行披露,大多数公司都 的是实物控制,如投资管理、收入管理等,而对员工素养、内部牵制的有效性等关注较少[5],以至于忽略了对人的控制,如有的公司业务人员收取银行承兑汇票未缴存 ...
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监管的有效协调问题,这个难题带来的缺陷在财富管理领域表现得尤为突出。”一位不愿透露姓名的监管行业内部人员对记者表示,如果想真正把监管落到实处,应该从 了现代契约制度精神,背离契约严守原则；二是掩盖了过错与责任。这种解决方式并不探究导致信托理财产品发生损失的原因究竟是市场风险,还是商业银行或者信托公司 ...
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虽有《商业银行法》、《证券法》和《保险法》等与金融消费者保护相关的法律，但这些法律并未对公众知情权、选择权、隐私权的保护以及金融消费者教育等制度作出 以达到保护金融消费者，防范各类风险的目的[20]。具体做法方面，可在中国人民银行内部机构中增设金融服务管理局，专门负责对金融消费者的保护和金融维权知识的 ...
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【正文】 企业破产法是我国商事法律体系的重要组成部分，是企业依法退出市场的法律制度之一。2007年6月1日实施的《中华人民共和国企业破产法》（以下简称企业 公司破产案件，需要以竞争方式指定管理人的，可在本省管理人名册中通过竞争方式指定。证券公司、商业银行、保险公司等金融机构的破产案件以及在全国有重大 ...
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券商管理资产。1975年5月1日美国证券交易委员会（SEC）废除股票交易固定佣金制度，美国各券商为了争夺客户就佣金展开了激烈的价格竞争，经纪佣金一降再 规定，证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过 ...
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升是一家在英属开曼群岛注册、中国香港联合交易所上市、中国陕西省开展实际经营管理活动的民营企业，其产品大量出口国际市场并以美元作为产品出口的主要结算货币 作为场外衍生产品最终用户的非金融企业强烈抵制信用支持制度的普遍适用，主张这种担保安排仅应适用于商业银行、投资银行等金融中介机构以及对冲基金、保险公司等 ...
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