监管 【写作年份】2010年 【正文】 一、引言 值此从空前的国际金融危机中复苏之际，加强并优化金融监管，已成为各国的不二选择。鉴于制度结构对行为的重要 创新 将局部的房地产和银行信贷的风险迅速蔓延到一国的整个资本市场乃至全球金融市场。对于混业经营的金融机构来说，每项业务都要应对来自各方的竞争，对其 ...
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，使卖空证券的数量迅速放大。在1997、1998年的亚洲金融危机中，卖空成为国际金融炒家冲击香港汇市股市期市的重要手段。香港特区政府在1998年9 价格，而散布流言或不实资料的行为。 6.直接或间接从事其他影响集中交易市场某种有价证券交易价格的操纵行为。 实例1： 1994年10月初，台湾股市突然爆发 ...
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的速度向实体经济大肆渗透，从而将整个世界经济拖入衰退的边缘，一场世界经济危机已不可避免。2008年初，国际知名投资家索罗斯曾言这是二战后最严重的金融危机 而逐步放松管制的过程。自20世纪70年代以来，美国首先在立法上放松了对金融市场的管制。曾先后于1980年通过了《存款机构放松管制和货币控制法》，取消 ...
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结果。会计师事务所在审计中同样存在道德风险，对一些违规做法没有及时披露，而且金融产品的复杂性也使他们无法真正了解核心内容和风险程度，审计结果一定程度上失去 的工具，常常成为投机者操纵市场并获取暴利的手段。从20世纪80年代至今，金融创新的繁荣与金融风险加剧一直是国际范围内金融市场最突出的特征。其次， ...
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时增加了避险的手段和机会。其次，有利于投资者改变投资理念，丰富投资者结构。从国际经验来看，养老基金、社保基金以及保险公司是卖空交易中最为重要的证券出借方。 1条款在2004年以前一直是美国规范卖空的主要立法。但是随着时间的推移，美国金融市场经历了较大的发展和变化，比如技术条件的更新、交易策略的发展以及 ...
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未来交割库通过对交割品入库标准认定寻租的风险增加。新条例第50条增加了国际交流、合作活动的职责，未来以套利为由将国内资产合法转到境外的行为将列入 以外的市场，从而损害美国在这个领域的领先地位。认识到衍生品市场在金融市场中的重要地位以及持续的法律不确定性所产生的危害，工作组用六个月时间专门研究OTC衍生 ...
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未来交割库通过对交割品入库标准认定寻租的风险增加。新条例第50条增加了国际交流、合作活动的职责，未来以套利为由将国内资产合法转到境外的行为将列入 以外的市场，从而损害美国在这个领域的领先地位。认识到衍生品市场在金融市场中的重要地位以及持续的法律不确定性所产生的危害，工作组用六个月时间专门研究OTC衍生 ...
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未来交割库通过对交割品入库标准认定寻租的风险增加。新条例第50条增加了国际交流、合作活动的职责，未来以套利为由将国内资产合法转到境外的行为将列入 以外的市场，从而损害美国在这个领域的领先地位。认识到衍生品市场在金融市场中的重要地位以及持续的法律不确定性所产生的危害，工作组用六个月时间专门研究OTC衍生 ...
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未来交割库通过对交割品入库标准认定寻租的风险增加。新条例第50条增加了国际交流、合作活动的职责，未来以套利为由将国内资产合法转到境外的行为将列入 以外的市场，从而损害美国在这个领域的领先地位。认识到衍生品市场在金融市场中的重要地位以及持续的法律不确定性所产生的危害，工作组用六个月时间专门研究OTC衍生 ...
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和管理经济方面采取了中央集权的计划管理模式，为适应这种模式，把原有的金融系统改造为只有一个在全国遍布分支机构的国家银行，国家银行垄断几乎所有的 ，促进国债、企业债和政策性金融债市场的协调发展，优化金融资源配置。 4.2 为适应WTO要求我国金融监管体制应加快改革步伐 国际金融监管体制的演变趋势：一方面 ...
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