限制。例如银行的证券子公司在设立之初不得从事证券经纪业务。3、建立“防火墙”制度，例如要求银行与其证券子公司或证券公司与其银行子行在进行交易时贯彻“保持距离”（ 金融业务，不仅包括商业银行的存、贷、汇业务，投资银行的债券、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务，还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪、 ...
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图表 正版MT4平台在原有MT4平台的基础上都有版权图表，因为正规的外汇经纪商都和MT4公司进行了合作。而假MT4缺失这些。 根据我国法律法规，在不合规不 被骗証据，不论你是在黄金、外汇、恒生指数、HKG33、A50指数、期货、现货、期权、HK50、中华50、中华300、德国DAX指数、日经指数、沪深 ...
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现货或期货交易，一种模式是交易所可以同时进行现货交易与期货交易，由竞争决定最后的均衡格局。（4）公司治理与内控机制建设。 3．融资制度 融资制度是我国资本 、自营部门掌握较大资金与帐户使用权限。（3）业务之间存在利益冲突，如经纪业务与自营业务之间没有设置防火墙。（4）国有企业的一般问题，如企业负责人的 ...
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以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件，报经国务院证券监督管理机构核准。发行公司债券，必须依照公司法和其他法律、行政法规规定的条件，报经国务院授权的部门 金融机构不再和钱打交道，融资及与银行等谈判时地位进一步弱化，失去占经纪业务收入20-30%利差收入。对市场而言，投资者买卖股票的效率会受到银行划 ...
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股权众筹来吸收投资者资金。（3）信息欺诈诱骗客户交易。证券经营机构的经纪或者研究部门向特定客户发送邮件、手机应用推送研究报告等，传递虚假证券交易 对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的，应以操纵证券、期货市场罪予以追诉。 ⑼See Donald ...
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38项。[8]此外，《中国证监会三定方案》明确规定，中国证监会有权制定证券期货市场的规章，以及有权制定具有普遍约束力的规范性文件。按照中国证监会目前适用 证监会以行政审批方式过度介入证券市场种种行业准入许可制度，如证券公司承销许可、经纪许可、基金管理公司从业许可等等，结果开辟了极大的寻租空间，造成极大 ...
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格局，并增加了国家另有规定的除外规定，从而为稳步推行综合性经营，为将来搞期货、期权交易留下了伏笔。由于1998年《证券法》是在亚洲金融危机的特定经济条件下 了诸多强制性规定，以加强对保险公司监管的科学性和有效性。同时修订的配套规章有《保险专业代理机构监管规定》、《保险经纪机构监管规定》和《保险公估机构 ...
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判例法。如英国，相继制定了1882的票据法，1885年的载货证券法，1889年的经纪法，1890年的合伙法，1893年的货物买卖法，1894年的商船法和破产法 ，商法调整的财产关系集中发生在若干特殊的商事领域，如公司、海商、保险、票据、破产、证券、期货等，而民法调整的财产关系是一般状态的财产所有关系和 ...
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破产受理前就已基本完成个人债权和投资者交易结算资金收购工作，正常投资者经纪业务也已转至其他公司，投资者在破产前已实际得到保护。 （二）金融衍生市场风险防范 资产的增值，也要有利于每个公民投资者的利益保护，应当依靠套期保值，以及金融期货市场上的对冲交易保值增值，如何利用好金融衍生工具在经济发展中的作用， ...
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破产受理前就已基本完成个人债权和投资者交易结算资金收购工作，正常投资者经纪业务也已转至其他公司，投资者在破产前已实际得到保护。 （二）金融衍生市场风险防范 资产的增值，也要有利于每个公民投资者的利益保护，应当依靠套期保值，以及金融期货市场上的对冲交易保值增值，如何利用好金融衍生工具在经济发展中的作用， ...
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