总局的工作安排，建议在起草条例草案的同时，着手法律草案的起草工作，争取尽早通过法律来规范我国的商事登记制度。[15]但笔者认为，正如本文所表述的那样， 意义在于流通权利的限制。[8]上海、深圳证券交易所在国债回购的业务规则中均把国债回购做为质押进行定性，但国债回购是否法律意义上的质押，应有争议。[9] ...
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成长时间短，很多方面还不规范。首先，证券交易的信息披露机制不完善，投机行为和上市公司的造假行为大量存在。由于法律制度的缺失或不力，国家政策成为 控股集团时尤为突出。目前关于如何对金融控股公司进行有效监管的问题仍停留在制度设想阶段。根据《中国银行业监督管理委员会、中国证券业监督管理委员会、中国保险业监督 ...
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脚步又向前迈出了一大步，在此次修正当中加入了相当多的制度与规则，本文就海峡两岸的证券交易制度作一比较，并且，将针对这次修正案当中较为重要的修改以及 公司可以拒绝调查人员进行调查，这样的规定明确了行政机关在为执法行为时应当符合法律规范。这样一来，不仅保护被调查对象的合法权益，并且也对行政机关在为具体行政 ...
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民事责任的同时，也通过行政、刑事等法律责任机制对公司设立中的欺诈行为加以控制；在证券交易中，对于虚假陈述、内幕交易等非法行为，各国证券法也都规定应 并报证监会备案，同时将其备置于公司所在地、挂牌交易的证券交易场所、有关证券经营机构及其网点。企业有形财产产权登记制度，是指企业对其财产进行产权登记并予以公 ...
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主体法律规范 （一）加大证券管理机构的执法权限 禁止内幕交易最主要是靠外部制衡机制的作用，包括对内幕交易的调查、起诉、处罚、管理和监督等法律制度。从 那些善意从事反向买卖的投资者，才能成为请求权的主体。而且由于该违法行为属于严重的证券欺诈行为，可以采用双倍赔偿或者多倍赔偿。对于其他的相关法规的民事责任 ...
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功能失衡 我国《证券法》第1条开宗明义地指出，我国证券法的立法目的是规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护经济秩序和社会公共利益。但长期以来， 受损。为保障供需双方围绕着价格展开的信息交会与博弈能够公平、顺利进行，法律制度引入了第三方市场主体（如提供发行指导与监督的保荐机构、提供发行服务的 ...
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交易风险如何作出分配以平衡私人利益的问题。 1、公司登记效力与交易风险分配 公司登记效力的规定是法律在当事人之间重新分配风险的一种规定，公司登记效力对于风险的 以财产权或所有权关系、经济决策结构、资源配置方式为外延的集体行动的规范体系。如果一种制度安排会给证券市场进入者带来高昂的寻租成本，使欲进入证券 ...
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、共同营销以及利害关系人交易等问题；第四章为监督，主要包括建立金融控股公司的内部控制制度、维持子公司健全经营、增资协助银行保险及证券子公司责任的规定； ，并构筑了较为完善的金融控股公司法律制度体系，通过借鉴台湾地区相关立法的精髓，能够有效推动我国大陆地区金融控股公司法的规范和发展。 【作者简介】 田静 ...
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的制度约束权力、调整不平等、克服利益冲突引发的机会主义行为，但现有法律制度难以胜任。 传统民商法发端于货物买卖中主体地位平等的简单商业事务，主张风险自负、 的投机、欺诈等不当行为，鼓励投资顾问谨慎、理性地履行其职责。 证券市场瞬息万变。 由于交易成本的存在和人的理性局限，投资者与投资咨询人员很难在事前 ...
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准入市场的条件之一，又是它对市场必须履行的义务，也是人们考查市场是否规范和完善的重要标志，同时完善金融产品尤其是具有高度复杂性的金融衍生产品的统一 彻底可自由兑换，努力推动内外资本市场信息披露制度的统一，证券交易制度的国际接轨，最终实现中国资本市场投融资行为与法律规则体系国际化。 四、结语 金融危机的 ...
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