控制度，经营行为规范，近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚；（4）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国 指出，其他金融工具还包括封闭式基金和开放式基金、以及股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。尽管如此，这些品种仍然没有被列举在《暂行办法》的投资范围 ...
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，公司就可成立，其余部分授权董事会，根据公司的生产经营情况和证券市场行情再随时发行的公司资本制度。根据其要求：首先，公司章程既要载明公司注册资本， 生存环境的话，那么，我们也不能不承认从我国公司法颁行后直到今日，我国的各项法律制度逐步完善，市场经济日趋成熟，人们追求经济效益的动力越来越强，那种高成本低 ...
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的融资能力、新产品开发能力均会得到提高。此外，在证券市场上，母公司在合法范围内购进子公司发行的股票，一般也会促使母公司或子公司股票价格的上扬， 的及早重视，要结合我国国情借鉴国外立法、司法经验，予以建立，从而促进公司法律制度的完善，促进社会主义市场经济的有序发展。注：[1]《联邦德国股份公司法》第三 ...
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条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、 、行政法规要求的电子方式进行确认。第二十六条 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具备代销相关产品或者 ...
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主要通过限制交易对手类型、实施额外的披露要求、专门针对不成熟市场投资者建立销售规范等措施来确保将合适的产品卖给合适的投资者。[49] 欧盟《金融工具市场 机构和交易所审核，促进市场主体归位尽责。 （五）强化证券监管国际合作 证券法律制度的国别差异，将为证券市场的有效运行带来不利影响。从监管层面上来讲， ...
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征集委托书加以规范，令其自由放任，又可能被人恶意利用而沦为争夺公司控制权、损害公司和股东利益的工具。因此，建立公正合理的表决权代理征集法律制度，使 共益权的行使和处分应当给予限制。台湾地区立法基于大致相同的理由，其《公开发行公司出席股东会使用委托书规则》第6条明文规定禁止购买委托书，我国《上市公司治理 ...
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进行房地产证券化的国家，在法律制度方面积累了非常丰富的经验，其主要立法有：1933年的《证券法》、1934年的《证券交易法》。 1940年《投资 大力发展资产证券化势在必然，而制定统一的资产证券化法案，对于房地产证券化的操作和规范运行是必要的。 由此可以得出我国房地产证券化的立法体例：统一立法型。理由 ...
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案件面临困难；⑶规范的控制和约束的扩张性。⑤宽容对待法律规避创新是矫正法律自身负面影响有效途径之一:例如，法律规避型创新是在发展变化客观环境中对稳定的法律制度的新 资金和盈余的10%购买等级较高股票和债券外，不能经营长期的证券投资，不得代理证券发行、包销、分销和经纪等业务，这些条款被单独称为《格拉斯斯 ...
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中国物资出版社，2001年，页13. [9] 赵维田：《世贸组织（WTO）的法律制度》，吉林人民出版社，2000年，页425. [10] GATS第17条1款规定 证券的发行、信息的持续披露、内幕交易及其他证券欺诈行为的处罚、法律顾问的作用、对公司控股权的收购等；外部层次指与并购有关的其他重要法律规范 ...
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方面立法进行管理。目前我国的证券立法中对QFII尚无确切立法管理，虽有少数此方面规范（例如《办法》）规定QFII要遵守我国法律，从而将其置于我国 公司可以发行认股权证。1998年，台湾期货交易所成立，推出台股指数期货。由于投资渠道不断拓宽，各种金融避险工具不断被创造出来，使得台湾在推出QFII制度并 ...
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