为保护投资者而规定的条件来退出交易所。发行公司或交易中心必须向联邦证券交易委员会提出退市申请。 在美国对于证券交易所强制退市，如果退市申请是由 ：《美国证券法》，法律出版社 2000年版，第199页。 [27]江枫: 《美国证券市场退市的法律》， 载吴志攀主编: 《海外金融法》 法律出版社 2004年 ...
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（the Convention on Insider Trading）的第一章第一条对内幕交易作了如下定义：证券发行公司的董事会主席或成员、管理和监督机构、有授权的代理人及公司雇员 交易。（4）短线交易短线交易是一种推定的利用内幕信息在特定时期内进行证券交易的行为。其时间限制通常规定为6个月，这是由 ...
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存在两大难题：其一是作为市场基础设施（infrastructure）的制度条件尚不完备，证券法律体系远未建立。就构成证券法体系的基础性法律证券法而论，我国现行《 证券法》在第1条明确规定了该法的立法目的与宗旨，共有四项：规范证券发行和交易行为；保护投资者的合法权益；维护社会经济秩序和社会公共利益；促进 ...
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其业务内容及侧重点也有所不同，具体流程如下： 1、参与改制重组。发行人申请首次公开发行股票，其主体资格应当符合依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司要求，如果 和规则要求，应当在实践中不断探索研究，以便更好地规范律师在创业板市场证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护创业板 ...
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就其法律性质而言，应是各方当事人之间的投资收益关系。这就需要制定专门的证券发行法、证券交易法、上市公司收购法、企业购并法、社会投资法及产权交易法加以调整。 （三）金融中介服务关系 金融中介服务是指银行、证券公司等金融机构在金融市场（包括包括货币市场和资本市场）上，为投融资双方实现融资 ...
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采用以股东转让股权形式向不特定投资者筹集资金，属于变相公开发行股票行为，未经中国证监会核发证券业务许可证而代理非上市公司股权交易的行为，涉嫌构成未经批准并 （1） 项，直接以连续买卖（单独或合谋、利用资金优势） 定操纵证券市场罪。 [ix] 据统计，中国证监会在1994 年至2002 年4 月间，查处 ...
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引入QFII相当迫切。引进QFII制度是我国对外开放战略在资本市场的重大举措， 是证券市场国际化的又一表现。2002年11月， 中国证监会和中国人民银行联合发布 的基础。而我国监管法律体系并不健全。另外， 对证券市场的管理主要依靠行政手段。公司股票的发行与上市， 迄今实行的是额度分配和审批制度。这种 ...
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赔偿责任。”三、人民法院受理的虚假陈述民事赔偿案件，其虚假陈述行为，须经中国证券监督管理委员会及其派出机构调查并作出生效处罚决定。当事人依据查处结果作为提起民事诉讼 很好的解决了这两个问题。笔者认为，这种行政处罚前置，只是在目前我国证券发行市场和交易市场还不完善的情况下采取的一种过渡性措施。这种不完善 ...
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细则中强调发展高科技方面必须有一定比例的资金投入，以增强企业的后劲。2.关于证券发行的额度问题。由于立法时意见不一致，一种观点认为不应规定规模控制， ，需要在实践中通过不断探索，总结经验，逐步完善。另一方面，《证券法》只是有关证券的一个根本大法，该法的贯彻实施有赖于相关法规的配套和补充。以《证券法》为 ...
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的股本融资和权益融资市场。 (5) 健全信息披露, 强化投资者保护。信息披露制度。证券发行条件从注重企业的盈利, 向注重信息披露的方向转型。信息披露又涉及哪些 制度、监管机构责令购回制度、承诺违约强制履约制度、主动补偿投资者制度和证券专业调解制度。这些有价值的制度虽不易实施, 但其公开提出也昭示了《 ...
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