的诚信意识、法制意识；（4）企业的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求；（5）具备进入 审核委员会制度主要内容有哪些？股票发行审核委员会是证监会根据《证券法》和《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会办法》设立的法定审核机构。发审委依法审核股票发行 ...
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交易结算资金的款项全部由中央政府负责，中央政府负责筹集的收购资金在存款保险制度及证券投资者补偿机制建立之前，由人民银行用再贷款垫付，承贷主体由人民银行与监管部门协商 法律问题》，载吴志攀、白建军主编《证券市场与法律》，法律出版社2000年版，第260页；隋彭生著《合同法要义》中国政法大学出版社2003 ...
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企业兼并的暂行办法》、《中华人民共和国证券法》等。这些法律、法规和规章在保障证券市场的有序发展方面起到了重要的作用。然而，不得不承认，与 1版，社会科学文献出版社，第120137页。 [17] 黄辉编著：《WTO与国际投资法律实务》，2001年第1版，吉林人民出版社，第187216页。 [18] 史宇 ...
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而银行业与证券业兼营下的利益冲突监管，则主要涉及的是防火墙（fire wall）法律制度的有关问题。 二、防火墙含义探讨 防火墙是国内外学者在研究金融业务监管制度 年1月起虽然宣布与其他7家交易所合并运作，但距纽约、伦敦、东京证券市场的规模仍相去甚远，在国内国际上的影响力都相当有限。英国1986年 大 ...
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评级机构对相关评级结果进行重新检查或者报告。 (2)提高评级表现的透明度。法案要求证券交易委员会制定规则让每个评级机构公开披露其作出的初始评级及此后评级变化信息 规范》，证监会的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》、《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》等，这些文件不仅法律层次过低，内容分散 ...
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（一）内幕信息的认定 内幕信息是指内幕人员所知悉的，尚未公开的和可能影响证券市场价格的重大信息。“内幕信息”具备四个要件： （1）尚未公开，公开的标准 其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票”。“为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期内或期满6个月内，不得 ...
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年 【正文】 2005年底，浙江省注册资本金最大的金华市信托投资股份有限公司，由于违规进行证券投资委托理财造成巨额亏损，面对几十亿元委托理财资金的支付危机而关闭， 占30%左右，整体规模已远超过公募基金。 [8]韦磊：《我国证券市场委托理财产品比较及法律分析》，吴弘主编《华东金融法制评论》（第一卷）， ...
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合作推出，万科企业股份有限公司董事长成为该险种的首位被保险人。不久，国信证券红岭中路营业部与中国人民保险公司深圳市分公司签订券商责任险，成为我国首家为 原则相契合，有利于充分维护和确保交易安全，方便权利人寻求法律救济。[13]在证券市场，投资者与证券发行人、券商等机构或个人之间可能存在的合同关系有财产 ...
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下，进行公平竞争，才能促进效率的提高，增进个人福利和社会福利。就证券市场而言，法律给予投资者的最基本的保障就是公开、公平、公正原则所提供的法律 证券法通论［M］．四川人民出版社，1999． ［4］罗怡德． 美国联邦证券交易法规对于公开收购股份要约（Tender offer）相关规定之介绍与讨论［J］． ...
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，中国证监会的监管手段主要有以下三种：①法律手段。指通过制定一系列的证券法规来管理证券市场。这是证券市场监管的主要手段，约束力强。②经济手段。 监会召开了第一次监管联席会议，讨论并通过了《中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在金融监管方面分工合作的备忘录》。《备忘录 ...
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