的问题，并从主板市场、创业板市场、三板市场、产权交易市场、债券市场、证券投资基金市场以及金融衍生品市场七个方面架构了我国多层次资本市场的基本体系，并 上市和交易，使其成为我国真正的资本市场的主板市场；另一方面，是把深圳证券交易所重点建设成为中小企业和高新技术企业的股票上市和交易市场，使其成为我国多层次 ...
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热切地关注法律对老鼠仓的惩处力度。但查阅相关法律，我国的证券法、证券投资基金法对证券违法行为只有关于民事责任和行政责任的规定，而难以追究其刑事责任 证券市场中涉嫌违法违规的行为进行立案、调查，并对这些行为予以处罚。然而，证券行政监管不仅成本高，而且收效甚微，内幕交易者的收益远远大于违法成本。金融监管层 ...
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本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。信托公司作为 监管机构无关） 【作者简介】邱永红，法学博士、高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国国际经济法学会理事、中国法学会证券法研究会理事、厦门大学 ...
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制度的一个重要特征。具体来看，这也是伴随着美国投资基金业发展的一个渐进的过程。早在美国《1940投资公司法案》中，就已经要求董事会中的关联董事 投资顾问、主承销及某些他们关联方的前高级职员或董事禁止担任基金独立董事。美国证券交易委员会认为，独立董事的这种自我繁衍机制，有利于形成一个具有独立意志的董事会 ...
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从事投资业务 任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票；商业银行 给社会公众，而是仅售给数量有限的机构投资者，如保险公司、共同基金等。 在二级市场，投资银行在二级市场中身兼经纪商和交易商二职。作为经纪商， ...
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几乎都利用它来调节投资者的收入水平，缩小社会贫富差距。世界上绝大多数国家都对证券投资所得予以征税，但各国征税方法不尽相同。美国税法规定，个人所获得的股息、 ，对股息、红利、利息税的征收都制定了较为详细的减免税规定。为了鼓励再投资，把消费基金转化为积累基金，各国几乎都规定投资者用获得的股息、红利再投资的 ...
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高新技术产业开发区若干政策的暂行规定》中指出：“有关部门可以在高新技术产业开发区建立风险投资基金，用于风险较大的高新技术产业开发。条件成熟的高新技术开发区可创办风险 方面，相对来说并不复杂。（3）修改税法适当的税收减免是国外发展风险投资的成功经验之一。我国也可以从以下方面进行尝试：一是改变企业所得税法 ...
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5801万户，其中，个人投资者为5773万户，机构投资者为28万户；证券投资基金已有33只，总规模达560亿元；股票的市价总值已达48091亿 国务院关于鼓励软件企业和集成电路产业发展的若干政策》中，已明确提出要“尽快开辟证券市场创业板”；随后，在中共中央关于制定国民经济和社会发展第十个五年计划的建议 ...
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银行从事投资业务任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票；商业银行 给社会公众，而是仅售给数量有限的机构投资者，如保险公司、共同基金等。在二级市场，投资银行在二级市场中身兼经纪商和交易商二职。作为经纪商， ...
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三、依法鼓励发展直接资本市场的必要性及可行性我国目前以间接融资为主体。企业开展投资和贸易活动、群众开展家庭理财都严重依赖于银行。过分强调商业银行的作用， 资格滥用人的法律责任，包括债务清偿责任。六、进一步强化商业银行、证券公司、证券投资基金管理公司和其他金融机构经营者和从业人员的义务与责任近年来，金融 ...
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