、信托、证券投资等），可以无限量地持有任何一家非金融企业的股份。因此，德国银行的投票权除了来源于它们直接拥有的公司股票外，还包括其所控制的共同基金拥有的 的要求。这样，因披露信息或递交文件导致的集体行动问题并不存在。此外，与日本一样，德国法赋予股东充分的提案权和查阅公司资料的权利。[52] 尽管德国法 ...
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投保人、被保险人或保单持有人，以及证券法中的投资者或客户。就此而言，金融消费者入法，可称为英国金融服务法的重要创新。 美国金融业是现代金融业的代表，金融消费者 商品还可分为基础的金融商品和衍生金融商品。对于股票、公司债券和证券投资基金等基础金融商品而言，投资者与发行人或服务商之间也存在信息不对称问题， ...
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通过，自2008年4月1日起施行，《民事案件案由规定（试行）》（法发〔2000〕26号）同时废止。 为了正确适用法律，统一确定案由，根据《中华 1）股票交易纠纷 （2）公司债券交易纠纷 （3）国债交易纠纷 （4）证券衍生品种交易纠纷 （5）证券投资基金交易纠纷 276、证券承销合同纠纷 （1）证券代销 ...
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市场假象，诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场的行为。 美、日等证券立法较为发达国家的典型解释为：意图造成不真实或是以令人 《证券交易法》第9条（a）（2）项亦有如此规定。 案例一：南山基金管理公司违规操纵市场案（1997年6月，证监查字（1997）20号） 1996 ...
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机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接 原因之一。然而，借贷行为与挪用毕竟不同，它有许多自身的特征:第一，主体的法人性。借贷行为人一般是单位的负责人或其他主管财务人员。这些人，对内有经营 ...
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受益人通常是一个消极的信托关系参与者，享受受托人管理信托财产的收益，如证券投资基金中的基金持有人。然而，在融资融券业务中，恰恰是客户需要积极地管理 贾红梅译，法律出版社1999年版，第51～73页。 [27]参见德国《有价证券保管法》第32条、第33条。 [28]根据笔者2008年10月7日与来访的 ...
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制度的一个重要特征。具体来看，这也是伴随着美国投资基金业发展的一个渐进的过程。早在美国《1940投资公司法案》中，就已经要求董事会中的关联董事 投资顾问、主承销及某些他们关联方的前高级职员或董事禁止担任基金独立董事。美国证券交易委员会认为，独立董事的这种自我繁衍机制，有利于形成一个具有独立意志的董事会 ...
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是指在中华人民共和国（以下简称中国）境内依法设立和注册登记，且未在中国境内证券交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条 安排；（四）交易结构清晰，风险提示充分，信息披露真实完整；（五）已经实行投资基金托管机制，募集或者认缴资金规模不低于5亿元，具有预期可行的退出安排 ...
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，瞄准市场中新近出现的违规与犯罪，对诸如非法承销代理擅自发行的证券、信用交易、欺诈客户、期货犯罪、基金犯罪、上市公司（大股东）恶意圈钱以及证券 犯罪资格刑可以包括：短期禁止行为人在一定时期内从事证券业务活动，即在一定期间内，禁止行为人在证券公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、审计师事务所从事与证券 ...
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会议讨论通过，自2008年4月1日起施行，《民事案件案由规定（试行）》（法发〔2000〕26号）同时废止。现将《民事案件案由规定》印发给你们，请 纠纷（1）股票交易纠纷（2）公司债券交易纠纷（3）国债交易纠纷（4）证券衍生品种交易纠纷（5）证券投资基金交易纠纷276、证券承销合同纠纷（1）证券代销合同 ...
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