关涉证券违法行为的法律法规，其中直接规范证券违法行为的，主要是《股票发行与交易管理条例》、《禁止欺诈行为暂行办法》和《证券法》。《股票条例》是 ，证券民事责任制度的立法漏洞暴露无遗。为了切实保护广大投资者的利益，鼓励其投资的积极性，维护证券市场的健康交易秩序，应当尽快对证券法中的法律责任制度在立法层面 ...
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大量的投机活动提供了便利条件，对期货交易的发展具有重要意义。?相比之下，期货交易与证券交易有更多的相似之处。例如，二者都是在特定的场所-交易所内进行交易 的欺诈，从主体区分，可分为期货经纪商的欺诈、期货顾问商的欺诈、期货投资基金管理组织的欺诈；从交易过程划分，可分为客户进入期货交易市场以前的欺诈和客户 ...
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达5801万户，其中，个人投资者为5773万户，机构投资者为28万户；证券投资基金已有33只，总规模达560亿元；股票的市价总值已达48091亿 作用，将会有力地促进股份公司之间的竞争，促使股份公司加快调整公司的内部组织结构和管理体制，从而建立起完善的法人治理结构。同时，股票发行市场上市场化程度的提高 ...
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投资业务任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票； 机构。所以，除了应该适用经纪人、交易商的一般规定，律师还可以想尽办法使这一类投资银行享受美国法律关于“银行”的一些豁免。如，1999年《金融服务现代化法 ...
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完全一致，股东尤其是大股东在追求利益最大化的同时才可以采用损害他人利益的办法来获利。同时由于公司的“内部人”存在自己的独立利益，因此在缺乏必要监督的 多的投资者，积极培育机构投资者，引进社会保障基金、金融资产管理公司、中外证券投资基金等机构投资者，允许和引导基金、保险、养老金机构持股，适当分散过于集中 ...
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证券公司质押贷款及进入银行间同业市场管理办法，制定证券公司收购兼并和证券承销业务贷款的审核标准，为证券公司使用贷款融通资金创造有利条件”。从目前情况看， 保全至为重要 [修改]诚信和勤勉义务，已经进入了《证券投资基金法》总则第9条，基金管理人和托管人必须对基金份额持有人承担诚信和勤勉义务。此番修改《 ...
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物、履约担保物等担保物，在交收完成之前，不得冻结、扣划。”12.《中华人民共和国证券投资基金法》(2015年4月24日)第一百零一条规定：“基金销售 其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。”13.《期货交易所管理办法》(中国证券监督管理委员会令第42号)第六十九条第一款 ...
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物、履约担保物等担保物，在交收完成之前，不得冻结、扣划。 12.《中华人民共和国证券投资基金法》(2015年4月24日)第一百零一条规定： 基金销售 其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。 13.《期货交易所管理办法》(中国证券监督管理委员会令第42号)第六十九条第一款 ...
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交易情况。 第二十三条从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 第四章 、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （ ...
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考察。我国《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规明确禁止编造、传播虚假信息，扰乱证券市场；禁止金融监管机构、金融机构工作人员、从业人员在 普通投资者（投机者）接触到相关虚假信息时不会予以关注，也不会基于该信息对证券投资决策予以调整的，则该信息就不能被认定为重大信息。但如果证券犯罪 ...
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