（1）节对证券的定义常广泛，包括对任何利润分享协议的参与和投资合同。而对投资合同的理解是将资金投资于一个共同的事业并期望通过他人的努力获得盈利。 风险的信息，然而，在确定报告和记录的具体范围时，SEC 除了要考虑金融稳定监管署（FSOC）评估系统性风险的需要以外，还要同时考虑保护公共利益和投资者权益的 ...
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获资金往往不列入财务大账，从而使预付式消费卡从发行到资金清算，基本上都游离于金融监管体系之外，很可能会扰乱金融秩序甚至造成金融风险，同时还会 等内容；后者包括发卡人名称、使用范围、发行人义务、如何解决问题和投诉、协议条款的撤销和变更情形等内容。参见 OCC 官方网站：http：/ /www．occ． ...
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设施建设等投资规模不断扩张，地方政府客观上需要通过债务融资来解决短期内财政资金不能满足基础设施建设等投资需求的矛盾。近年来，一些地方政府发行了地方债券 结果权威性不强，难以得到社会认可。关于国有资产中的金融企业与非金融企业的监管问题，《企业国有产权转让管理暂行条例》（国务院第378号令）规定，国资委 ...
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及保护公共利益方面具有积极作用，但私有标准可能会通过滥用市场支配地位、垄断协议等途径产生限制竞争影响，反垄断法应在注重国际合作及产业部门差异性的基础上 不完善、经营活动缺乏有效监管等不足，亟需构建现代农村政策性金融组织法律制度，为农村经济发展提供法制保障。 张德峰认为，当前农村资金互助社对社员利益需求 ...
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了三个方面的成本，即信息成本、文件成本和登记成本。首先， 借贷双方在达成贷款协议的过程中，双方当事人都必须付出信息成本。借方要分析其产 品在市场上的销售 高收益，降低了借方对资金的最有效的利用，最终增 加了交易的成本。那么，人们也许会问，借方和贷方为什么不能通过协商来解决因监管 所产生的矛盾呢?实际上 ...
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通过对部分审结案件分析发现，集中表现为以下情况：借贷行为发生时无书面协议（借据），协议约定内容含糊不清或约定内容违反法律规定，借款人还款时没及时收回 一级金融工作办公室负责统筹管理社会金融事务，赋予其对民间借贷进行监管的职能。对民间借贷的资金投向、借款方式、利率浮动范围、风险防范措施等方面加以规范， ...
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使得各个企业管理层收购运作标准不一，违法现象层出不穷。以2002年9月作为国有股协议转让而获财政部批准实施管理层收购的胜利股份为例，[16]出面实施管理层收购的 存在相同的问题，应予以修改。 2.完善相关制度，加强对管理层收购活动的监管。管理层收购不同于一般公司收购行为，涉及到国有资产的保护，特别是在 ...
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《最高人民法院关于人民法院是否受理金融资产管理公司与国有商业银行就政策性金融资产转让协议发生的纠纷问题的答复》规定金融资产管理公司与国有商业银行就政策性金融资产 程序中做出的关于个人债权及客户证券交易结算资金的甄别、确认、收购结果存在异议，以甄别确认小组或有关监管机构为被告，向人民法院提起诉讼的，相关 ...
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或者被误导。但必须正视的是，造成保险消费者权益受到侵害，还有供给方和监管方的原因。 毋庸置疑，保险消费者是保险业赖以生存和发展的根基。因此，保监 支持符合条件的企业发行中长期债券。 2009年，“不动产投资”已经在法律层面向保险资金放行，法律障碍已经去除。2010年，由政府号召、非商业地产性质的保障房 ...
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银行道德风险、维护自由市场公平竞争五大方面，[2] (83-86)前四个方面皆指向金融监管，只有维护自由市场公平竞争一个方面涉及反垄断法。很显然，产融结合的首次集中 金融业务的子公司，在经济金融体系中占有举足轻重的作用，他们可以凭借自身在资金、规模、技术和人才等方面的优势而占据较大的市场份额，这些市场 ...
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