或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构撤销证券业务许可。第二百二十二 或者查封等措施的；（三）违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；（四）其他不依法履行职责的行为。第二百二十八条证券监督管理机构的工作人员和 ...
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的规则，以防止个人交易中可能出现的利益冲突；（2）有权对个人交易情况进行检查并对违法行为给予行政处罚。 [⑩] 即上文定义的接近人士（access person）。 [11] Release NO. IC11421, 45Fed . Reg, 73915(Oct. 31, 1980) [12] 我国 ...
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属疏漏。 三、责任分析：司法如何介入内幕交易 对证券违法犯罪行为追究法律责任，在我国经历了一个从行政处罚到刑事立法再到民事诉讼的过程。据有关资料统计 违法所得数额、避免损失数额、被害人的损失额、证券数量、造成证券价格波动幅度、被害人的范围、违法行为的次数、涉及的交易量、全部被害人实际损失与可能损失之比 ...
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与MBO实践相矛盾的法律制度进行修正，以降低MBO施行的成本，同时却加大MBO违法行为的个人责任和公司责任追究力度，以迫使市场主体回到这样的轨道：要么放弃， 投资。本法施行前，商业银行已向非银行金融机构和企业投资的，由国务院另行规定实施办法。”中国人民银行颁布的《贷款通则》第71条第2款和第3款规定 ...
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，有其经济上的合理性。 二、跳开行为的性质辨析:是否属于虚开行为 跳开行为是否属于税收违法行为，在不同的国家或地区有着不同的答案。在某些国家，跳开行为 两类，分别体现了经济利益与秩序价值两项法益。[5]我国台湾地区学者将税务行政处罚(称为税捐秩序罚)分为行为罚与漏税罚两种，前者为纳税义务人违反行为义务 ...
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的期货业务活动，进行监督管理； （四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施； （五）监督检查期货交易的信息公开情况； （六）对期货业协会的活动 条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第八十一条对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他 ...
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多次实施前两款行为，未经处理的，按照累计数额计算。 有第一款行为，经税务机关依法下达追缴通知后，补缴应纳税款，缴纳滞纳金，已受行政处罚的， 以上十年以下有期徒刑。 国家机关工作人员包庇黑社会性质的组织，或者纵容黑社会性质的组织进行违法犯罪活动的，处五年以下有期徒刑；情节严重的，处五年以上有期徒刑。 犯 ...
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要求进行认证；对认证合格的，发给认证证书。《药品经营质量管理规范》的具体实施办法、实施步骤由国务院药品监督管理部门规定。第十七条药品经营企业购进药品，必须 相应的赔偿责任。第八十八条本法第七十三条至第八十七条规定的行政处罚，由县级以上药品监督管理部门按照国务院药品监督管理部门规定的职责分工决定；吊销《 ...
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应承担行政责任。首先，证监会有权对其进行行政处罚。这一点，在上述的《证券交易所管理办法》第98 条已有相应规定。当然，该规定还有待完善，因为该 大学。 【注释】 [1]需要指出的是，这里所讨论的证券交易异常情况，并不包括证券参加者出于投机心理等主观恶意而实施的违法违规行为，后者属于交易所和监管部门处罚 ...
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