。 Cady, Roberts Co.案（1961年） Cady, Roberts Co.是一家证券经纪商，因工作原因，从其客户Curtiss-Wright公司处获悉后者计划减少股票分红，遂于公司宣布这一消息之前出售了其持有的 ...
//www.110.com/ziliao/article-140135.html -了解详情
经济利益的诱惑时，其有效性大打折扣。所以合规部对业务部门新产品、新业务的审查方面，应注意新产品和新业务的开发和拓展、新客户关系的建立或这种客户关系的 审核，也纳入合规部的工作职责范围。有很多相关业务主管甚至部门经理、员工亲自向其信任的合规经理或者合规专员进行电话或者当面的口头咨询，不进入任何程序，没有 ...
//www.110.com/ziliao/article-135341.html -了解详情
经济利益的诱惑时，其有效性大打折扣。所以合规部对业务部门新产品、新业务的审查方面，应注意新产品和新业务的开发和拓展、新客户关系的建立或这种客户关系的 审核，也纳入合规部的工作职责范围。有很多相关业务主管甚至部门经理、员工亲自向其信任的合规经理或者合规专员进行电话或者当面的口头咨询，不进入任何程序，没有 ...
//www.110.com/ziliao/article-134353.html -了解详情
于一个特定的目标：如何取得胜利。同样，如果希望教授与客户面谈的技能，就应该将学生放在一个人流多的地方，比如一个大的法律援助中心，让他们集中处理接见工作。这样，他们 的罪犯平反）的诊所课程。它要求一名全职具备十年或以上法学教学经验的行政经理、一名全职具有二十年或以上法学教学经验的教授、两名律师、两名行政 ...
//www.110.com/ziliao/article-133730.html -了解详情
交易服务提供者； （5） 获授权的保险人； （6） 获认可集体投资计划的经理人或经办人； （7） 身为法团的违责中介人的雇员或相联者； （ . [22]河本一郎，大武泰南。 侯水平译。 证券交易法概论[M] . 北京：法律出版社，2001. 154. [23]对第（2） 项损失，客户可通过证券民事诉讼 ...
//www.110.com/ziliao/article-63345.html -了解详情
的运行应体现以下几个方面的法律特征。 （一）合作社在性质上应是一种客户所有的现代企业组织形式 合作社是社员依法投资设立，社员承担有限责任或无限责任的社团 ）非营利性机构与合作社在概念上存在着很大的差异。非营利机构的本质特征是这类机构的控制人，包括成员、董事、经理和其他高级管理人员不得参与企业净收益的 ...
//www.110.com/ziliao/article-63340.html -了解详情
，适用于证券商。它规定证券商对顾客信用交易的贷款不得超过供抵押证券的最大贷款价值。（2） U 规则（Regulation U） ，适用于银行。它规定商业银行 填写并提交不同格式的信用交易账户开设申请书，经证券公司或其分公司经理严格审查核实后，由客户在信用交易账户设定的约诺书上签名盖章，方完成开设信用 ...
//www.110.com/ziliao/article-63307.html -了解详情
注：517F.2d.398（2d.Cir.1974）。）案中，Shearson公司的股票推销员向客户推销Y公司的股票。Slade根据其建议购买了Y公司股票，而后发现Y公司 强制披露的范围和时间难以准确地确定。由于综合性金融机构业务量大，种类繁多，服务面广，客户人数众多，且交易繁忙，因此，很难在某一特定 ...
//www.110.com/ziliao/article-16809.html -了解详情
制度的发展以及允许机构竞争和变化，公司治理制度会达到使公司经理人员在受限制的条件下为公司的最大利益而工作和保障资本的供给者合理回报的目标。这一机构竞争 应该依法承担民事责任。由于该条款规范了错误陈述、内幕交易、操作市场和中间机构欺诈客户等至少四类的不良行为，要经验不太丰富而又无立法权的法官去处理因筹资 ...
//www.110.com/ziliao/article-15538.html -了解详情
超出事件本身。德国有学者认为，中国的立法者虽然注意到了国外的有关经验，但是在公司法中既没有采纳以德国为代表的限制银行管理的客户股份的表决权（Deposit-stinunrecht der Banken），也没有效仿美国的代理表决（Proxy）模式。德国学者认为，由于中国的法学者时上述两种模式各自的 ...
//www.110.com/ziliao/article-14981.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务