交易并不需要直接到这两个交易所，而是通过其分设全国各地的会员（证券公司）进行委托交易，但证券交易地其实仍是上海、深圳，该项交易行为的连接点（最密切联系地 公司的处罚原因包括募集资金的管理及使用、关联交易、信息披露等，涉及到高管的处罚原因主要是上市公司董事、监事及高级管理人员及其配偶违规买卖股票等行为， ...
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的原因。(1)中小股东的不作为我国中小股东持股比例过低，分布极其分散，对公司信息的了解处于劣势，行使权利的成本过高，即便是股东大会的决议涉及到切身利益 内独立实施监管的权力，减少以致避免对证监会的不合理行政干预。 2．加强对信息披露的监管。我国的证券市场是典型的信息不对称市场，因此，建立完善的信息披露 ...
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控制权的国际资本流动。国际间接投资则指投资者仅仅持有能提供一定收益的股票或证券,并不对企业资产或其经营管理权有直接的所有权或控制权。因此,直接投资与间接投资 报告、公告后二日内,不得再行买卖该上市公司的股票。 上述是关于收购信息披露的有关规定。持股情况披露是上市公司收购的一项基本制度,该制度要求股东在 ...
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。 为确保经济行政权的廉洁、提高经济行政行为的透明度，借鉴证券法上的上市公司信息披露制度，建议在全国实施经济行政行为公开化的阳光工程。除确需保守国家 与股东权利，切实做到政府部门与母公司、上市公司之间的政企分开；强化信息披露制度；加大对上市公司经营层、证券公司、机构投资者等市场主体沆瀣一气，实施内部人 ...
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控制权的国际资本流动。国际间接投资则指投资者仅仅持有能提供一定收益的股票或证券,并不对企业资产或其经营管理权有直接的所有权或控制权。因此,直接投资与间接投资 报告、公告后二日内,不得再行买卖该上市公司的股票。 上述是关于收购信息披露的有关规定。持股情况披露是上市公司收购的一项基本制度,该制度要求股东在 ...
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、证券监督管理机构等部门及其工作人员，这些人负有诚信义务，必须及时、如实地披露公司的重要事项。 2、操纵市场行为与内幕交易行为的联系与区别 两者的目的基本 行为。 b、知情范围上和利用内幕信息的程度上完全不同 内幕交易人知悉公司信息，他的买入或卖出证券完全是基于对内幕信息的了解和判断，而操纵市场行为人 ...
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与企业经营相分离，但又必然失败；如果说大股东过度控制又必然损害中小股东乃至证券市场利益，甚至还会引伸出异常复杂的关联交易和内幕交易，出路何在？我认为 最后，实现企业所有与企业经营的科学分离，必须辅以更强有力的信息披露制度。良好的公司治理与信息披露制度的合理结构密切联系在一起。只有在实行企业所有与企业 ...
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市场机制的运行，损害投资人利益的行为。证券产品和证券市场的这种特殊性要求在信息披露方面和交易风险的控制、公司治理结构等方面对其采取特殊的监管 1 辑）「C」 ．中信出版社，2002 . [7] 李宇先、贺小电．证券犯罪的定罪与量刑[M] ．北京：人民法院出版社，1999 . 151 . 「8」 顾肖荣 ...
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市场机制的运行，损害投资人利益的行为。证券产品和证券市场的这种特殊性要求在信息披露方面和交易风险的控制、公司治理结构等方面对其采取特殊的监管 1 辑）「C」 ．中信出版社，2002 . [7] 李宇先、贺小电．证券犯罪的定罪与量刑[M] ．北京：人民法院出版社，1999 . 151 . 「8」 顾肖荣 ...
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，是否存在专业性疏忽或错误，作为非专业人员的公众投资者根本无法做出直观判断，有时候证券监管机构甚至也难以从形式上判断专业报告存在的缺陷。2，对于专业机构及其 披露义务，在提交或公布的信息披露文件中做出不符合事实真相的陈述或者记载。按行为主体分类，可分为证券发行人虚假陈述、证券公司虚假陈述、中介机构的 ...
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