情况提供专门的报告。《1990年市场改革法》要求所有登记注册的证券交易商和经记人以及其他有关人士向证券交易委员会提供他们持有股份的公司的财务报告。《 经济处罚符合公共利益的，可以对违法者进行处罚。4.行政诉讼制度如同其他的行政决定一样，被告对证券交易委员会的经济处罚决定不服的，可以向被告所在地、或者其 ...
//www.110.com/ziliao/article-15611.html -了解详情
企业的私有权利，由于它并不对社会公众利益造成损害，只需要向监管机构备案或登记，信息披露要求也很宽松。在我国，私募发行是否需要监管部门审核批准呢？现行 程序。 综上所述，由于我国目前尚未建立一套完整、明确的规范上市公司私募发行证券的法律制度，导致我国资本市场的结构存在严重缺陷，私募市场没有有效建立。企业 ...
//www.110.com/ziliao/article-14744.html -了解详情
如公司债券、股票所表彰的股权等。对于其中的无记名证券或无须办理登记手续的，可适用善意取得制度。但是为了兼顾债务人利益，债务人原来得以对抗债权人的事由， 赔偿损失。[xviii]另有学者认为，如果受让人无偿取得财产，则不能适用善意取得制度，原所有人得要求第三人返还原物。[xix]我们认为，宜以受让人有偿 ...
//www.110.com/ziliao/article-12968.html -了解详情
价值得到最充分的利用，可以使抵押物的担保价值得到最大程度的发挥。同时由于登记制度可以将多重抵押予以公示，并确定了多重抵押权行使的规则，从而避免了 有利于抵押权的证券化。因为固定主义使抵押权人所支配的价值固定化，从而有利于抵押权以证券的形式出现并发生流转。次序固定表明每一个抵押权人所能够支配的抵押权物的 ...
//www.110.com/ziliao/article-11666.html -了解详情
技术系统联网测试报告；（十八）公司基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；（十九）最近一年内信息技术系统是否发生过重大 、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；（二十三）中国证监会规定的其他材料。四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容 ...
//www.110.com/ziliao/article-4540.html -了解详情
及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行 ，并在委托销售合同中予以明确。第二十九条 经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等 ...
//www.110.com/ziliao/article-668138.html -了解详情
以上法律文件实施经验的基础上，组织制定道路机动车辆管理条例，对车辆制造、进口、登记、使用、维修、报废等环节进行统一规范，代表议案所提问题可以在该条例中 （第316号议案）提出，证券法关于投资者保护的民事责任制度不完善，证券监管机构的审批权限不明确，对证券公司的承销、自营、经纪业务等没有明确界定，建议对 ...
//www.110.com/ziliao/article-354151.html -了解详情
主要规范交易领域。而美国的合格投资者制度则侧重于私募发行，其根源在于美国私募证券的发行和转让无需履行强制性登记注册程序，信息披露程度较低，对 权益为核心的金融服务法 （或者称之为金融消费者权益保护法），以此与现行的证券法、证券投资基金法、商业银行法、保险法、信托法等金融法律并列，或许更具有立法建构的 ...
//www.110.com/ziliao/article-295242.html -了解详情
，将绝对多数条款、分期分级董事会条款、限制董事资格条款等作为反并购的制度安排。在机构投资者的努力之下，到了20世纪90年代，恶意并购的迅猛 明确了上市公司可以采用网络投票表决方式。与此同时，中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所、上海证券交易所分别出台了上市公司股东大会网络投票实施细则。2006 ...
//www.110.com/ziliao/article-294709.html -了解详情
证券公司、投资者的利益和需求，而更多地体现政府的意旨和官员的发展思路。证券市场在制度上处于政府的领导之下，在有限的空间活动：政府怎么说，市场就怎么做； 要对投资者负责，不能出现出了问题无人管的情景。 在当年的郑百文股权转让登记过程中，政府各有关部门表现出来的不作为现象，使市场感到出了问题或遇到难题就 ...
//www.110.com/ziliao/article-293351.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务