的准入条件、审批及风险管理，侧重监管职能，而未涉及银行与客户之间的权利义务，尤其是其中涉及的电子认证、电子货币及电子资金划拨等方面的法律，在我国还 忽视合同性法律文件起草和审查的倾向，谨防客户利用投资银行新业务中的法律、协议文本漏洞进行金融欺诈。 2、及时向监管部门申请审批和备案。 根据中国人民银行于 ...
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积极采取措施，引导券商建立起较为完善有效的证券交易和资金监控管理系统，并结合业务发展不同时期的风险特征和监管要求，在监控系统中通过设置相关预警指标，及时发现 并监控可能引发的异常交易或者涉嫌违法违规的交易行为。 我国目前券商与客户间的协议主要以开户、存管、委托交易等为服务性内容为主，而较少有客户管理和 ...
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的准入条件、审批及风险管理，侧重监管职能，而未涉及银行与客户之间的权利义务，尤其是其中涉及的电子认证、电子货币及电子资金划拨等方面的法律，在我国还 忽视合同性法律文件起草和审查的倾向，谨防客户利用投资银行新业务中的法律、协议文本漏洞进行金融欺诈。 2、及时向监管部门申请审批和备案。 根据中国人民银行于 ...
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、封闭特定市场、损害消费者、垄断势力传导和金融风险累积和传递等系列弊害，需要在金融监管之外加强反垄断规制。【英文摘要】With the reemergence of multipurpose and inter-trade economic undertakings in the financial ...
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的政策和法律法规，表现为公司的运作与外部的监管环境是一致的。合规性的目标内容涉及市场、产品定价、资金运用、税务、员工福利、国际贸易、外汇管理和消费者 和记录。 操作层面目标：经营目标 －与媒体和广告机构建立良好的工作机制，通过协议有相应机构对公司品牌和服务进行宣传推广。 －通过基本法甄选和培养合适的 ...
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证券公司问题的严重性[12]需要政府介入和需求巨额资金，以及长期以来我国证券市场自律监管传统的薄弱，基金以接受证监会的监管为宜，但为保持相对独立性，建立市场化机制 的人，但不包括？？这些人，其对现金或证券的请求权，根据合同、协议、谅解或法律规定，是债务人资本的一部分，或者劣后于债务人的任何或所有债权人 ...
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、损害投保人利益的现象，作了以下重点的规范：A、强调保险代理必须签订代理协议，规定：“保险人委托保险代理人代为办理保险业务的，应当与保险代理人签订委托代理协议， 偿付能力监管指标体系，对保险公司的最低偿付能力实施监控。旧：（第一百零七条金融监督管理部门有权检查保险公司的业务状况、财务状况及资金运用状况 ...
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合并及咨询业务，投资组合管理业务，资金流通服务业务，“电子银行”服务业务，出口信贷保险与期货交易业务。对于这些银行日常经营活动的监管，在1993年以前一直由财政司 ，也应该建立混业经营的金融体系。根据中美双方就中国入世问题达成的协议，金融业各个领域都将加快开放的步伐。银行业方面，中国入世两年后，对外资 ...
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，使得各个企业管理层收购运作标准不一，违法现象层出不穷。以2002年9月作为国有股协议转让而获财政部批准实施管理层收购的“胜利股份”为例，[16]出面实施管理层收购的 依靠国家担保的银行贷款建立展起来的，规定其交纳一定管理费并拿出一定资金作为国家担保的回报一起抵作国有资产。（3）对历年来得到国家税收和 ...
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必须对其他成员作出适当的补偿或进行补偿谈判。如果在规定时间内达不成谈判协议，申请方可以随时采取行动。美国、加拿大、挪威、丹麦等发达国家曾被允许进行 客户资格审查、贷款项目可行性研究以及贷款使用监管等业务的职能机构；政府有关部门应当会同行业组织，利用财政资金和社会资金建立软件业贷款担保体系。2、税收优惠 ...
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